黑龙江省七台河市人民政府办公室


七台河市人民政府办公室关于印发《七台河市城镇低收入家庭廉租住房管理实施细则》的通知


各区、县人民政府，市政府各有关直属单位：
　　《七台河市城镇低收入家庭廉租住房管理实施细则》已经市政府常务会议通过，现印发给你们，请认真遵照执行。


二OO七年十一月二日


七台河市城镇低收入
家庭廉租住房管理实施细则


第一章 总则

　　第一条 为保障城市低收入家庭的基本居住条件，完善多层次的住房供应体系，根据《国务院关于进一步深化城镇住房制度改革加快住房建设的通知》，《关于切实落实城镇廉租住房保障资金的通知》，关于《城镇最低收入家庭廉租住房申请、审核及退出管理办法》（建住房〔2005〕122号），《城镇廉租住房租金管理办法》，《国务院关于解决城市低收入家庭住房困难的若干意见》(国发〔2007〕24号），《建设部廉租住房保障办法》，结合我市实际，制定本实施细则。
　　第二条 本市城镇内廉租住房的建设、租赁和管理均适用本实施细则。
　　第三条 城区（镇）廉租住房是政府在住房领域实施社会保障职能，向本市城区具有常住居民户口的低收入家庭提供租金补贴或租金相对低廉的普通住房。
　　第四条 市房产管理局是廉租住房的行政主管部门。
　　第五条 市财政局、市发改委、民政局、国土资源局、建设局、物价局、规划局、监察局、统计局、公安局、金融管理部门和各区政府按照本部门职责分工，负责相关工作。
　　第六条 成立市、区两级城镇廉租住房管理办公室（以下简称廉租办），负责廉租住房的建购、配租、租赁住房补贴等日常管理工作。

第二章 廉租住房解决方式

　　第七条 城镇低收入家庭廉租住房实行租赁住房补贴与实物配租相结合的解决方式。
　　（一） 租赁住房补贴是指市政府向申请廉租住房保障的城市低收入住房困难家庭发放租赁住房补贴，由其自行承租住房。
　　（二）实物配租是指市政府向申请廉租住房保障的城市低收入住房困难家庭提供住房，并按照规定标准收取租金。

第三章 廉租住房的资金来源、房源和管理使用

　　第八条 廉租住房的资金来源：
　　（一）从市区两级财政预算中列支资金；
　　（二）当年实际收取的土地出让金总价款，扣除实际支付的征地补偿费、拆迁补助费、土地开发费、计提用于农业土地开发资金和土地出让业务费后余额的10%资金；
　　（三）住房公积金增值收益在提取贷款风险准备金和管理费用之后的余额。
　　第九条 廉租住房的房源：
　　（一）政府和单位建设的廉租住房；
　　（二）政府和单位出资购买的廉租住房；
　　（三）接受社会捐赠的廉租住房；
　　（四）其它渠道筹集的符合廉租住房标准的住房。
　　第十条 廉租住房资金的管理和使用：
　　廉租住房资金实行专户存储，专项用于租赁住房补贴的发放、廉租住房的购建、维修和物业管理等。
　　由财政部门设立廉租住房财政专户资金，市廉租办每年年初需提报当年廉租住房购建、维修项目计划及廉租住房补贴资金安排的预算，经市政府批准后，财政部门将资金划拨到市廉租办设立的廉租住房资金专用账户后，由市廉租办进行统一管理和调配使用。市财政部门和审计部门负责监督。

第四章 廉租住房的补贴和配租标准

　　第十一条 采取租赁补贴方式的，补贴额度按照城市低收入住房困难家庭现住房面积与保障面积标准的差额，每平方米租赁住房补贴标准确定。每平方米租赁住房补贴标准根据我市经济和社会发展水平确定，并可适时进行调整。
　　第十二条 廉租住房的实物配租标准，原则上建筑面积控制在50平方米以内。
　　实物配租的租金实行政府定价，由市物价局按《城镇廉租住房租金管理办法》确定，并向社会公布。廉租住房管理单位违反价格法律、法规和《城镇廉租住房租金管理办法》规定价格的，由政府价格主管部门依法查处。

第五章 廉租住房的补贴、实物配租的范围

　　第十三条 申请廉租住房的家庭应同时具备下列条件：
　　（一）申请家庭成员中至少有1人取得当地非农业常住户口2年以上，其他家庭成员必须在同一户籍并迁入满1年以上（或虽未在同一户籍，但经市民政局确定为最低生活保障对象的）；
　　（二）月人均收入低于300元；
　　（三）人均现住房面积低于8㎡（含8㎡）。
　　我市将根据实际情况，从最低收入家庭开始，采取扩大推进、分期实施的办法，逐步解决低收入家庭的住房困难。

第六章 廉租住房租金补贴、实物配租的申请和审批

　　第十四条 凡符合申请廉租住房条件的家庭，应向所在区廉租办提出书面申请。申请廉租住房，应由申请家庭的户主作为申请人，户主不具备完全民事行为能力的，由申请家庭推举具有完全民事行为能力的家庭成员作为申请人，并出具其他具有完全行为能力的家庭成员共同签名的书面委托书。
　　第十五条 申请人提供的申请材料：
　　（一）申请家庭成员身份证和户口簿；
　　（二）民政部门出具的最低生活保障、救助证明或相关部门或单位出具的收入证明；
　　（三）租赁房屋的申请家庭承租房屋的租赁合同；
　　（四）申请家庭成员所在单位或居住地街道办事处出具的现住房证明；
　　（五）70岁以上老人需提供户口及身份证明、下肢残疾的需提供有效的下肢残疾证、重症患者行走困难的需提供市级医疗机构出具的诊断书；
　　（六）廉租住房管理部门规定需要提交的其他证明材料。
　　第十六条 廉租住房补贴和配租的审核：
　　各区廉租办收到廉租住房申请材料后，应当及时作出是否受理的决定，并向申请人出具书面凭证。申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应在5日内一次性书面告知申请人补齐所需申请材料，受理时间从申请人补齐资料的次日起计算。材料齐备后，区廉租办在30个工作日内，将初审结果通知申请人。对初审合格的，由申请人填写《七台河市城镇廉租住房申请审批表》，由区廉租办签署意见后上报市房产局廉租办。
　　第十七条 市房产局廉租办自接到移交的申请资料后，就申请人的家庭住房状况是否符合条件进行审核，并由同级民政部门同时审核家庭收入状况，并将审核结果于15日内在签署意见后反馈到市房产局廉租办。
　　经审核不符合条件的，廉租住房管理部门应书面通知申请人，说明理由。经审核符合条件的，廉租住房管理部门应在申请人的户口所在地、居住地或工作单位将审核决定予以公示，公示期限为15日。
　　第十八条 经公示无异议或者异议不成立的，由市廉租办予以登记，并书面通知申请人。经公示有异议的，市廉租办应尽快核实。经核实异议成立的，不予登记。并书面通知申请人，说明不予登记的理由。
　　第十九条 对已登记的申请租赁住房补贴或实物配租的家庭，根据住房困难程度和申请排序的先后顺序等条件由区廉租办负责排序，按照排序确定保障对象。无法确定排序顺序的，可以采取抽号的方式进行排序。申请家庭中有70岁以上老人、下肢残疾并持有效残疾证的、及重病患者行走困难持有市级医疗机构诊断书的（以上三种情况的特殊人群必须与申请人在同一户籍或同一低保证上）在享受实物配租时可优先选择低楼层。轮候期间，申请家庭收入、人口、住房等情况发生变化，申请人应及时告知市廉租办，经审核后，市廉租办应对变更情况进行变更登记，不再符合廉租住房条件的，由市廉租办取消资格。
　　第二十条 廉租住房保障的实施，按下列规定办理：
　　（一）实物配租。已被准予实物配租的家庭，应持《七台河市城镇廉租住房实物配租通知书》，与房屋产权管理单位签订《廉租住房租赁合同》，领取《廉租住房租赁证》，并预缴三个月廉租房租金，办理入住手续。
　　（二）租赁住房补贴。已被准予租赁住房补贴的家庭，应与市廉租办签订《廉租住房租赁补贴协议》，租赁补贴家庭可以根据居住需要，选择适当的住房，在与出租人达成租赁意向后，报市廉租办审查，经审查同意后，方可与出租人签订房屋租赁合同，并报市廉租办备案，市廉租办按规定标准发放租赁补贴，用于冲减房屋租金。
　　（三）对取得享受廉租住房保障资格、但不接受相应配租安置和租赁住房补贴的，由市廉租办取消当年资格，重新轮候。
　　第二十一条 在政府组织的重点工程和危房棚户区改造建设中，实行拆迁安置与解决廉租户住房相结合、危房棚户区改造资金与廉租住房资金相结合、拆迁摸底调查与廉租户的申报核定相结合，对符合廉租住房条件的家庭，优先解决。
　　第二十二条 廉租住房的承租人死亡或者外迁的，同户籍并同居一处的家庭成员需要继续承租且符合承租条件的，应当在30日内重新提出申请，经审查符合廉租住房承租条件的，可以办理续租手续。

第七章 廉租住房的退出

　　第二十三条 实行廉租住房退出机制。已领取租赁补贴或者配租廉租住房的城市低收入住房困难家庭，应当按年度向所在区廉租办如实申报家庭人口、收入及住房等变动情况。区廉租办应对申报情况进行核实，并将申报情况及核实结果报市房产局廉租办。发现情况有变化的，由市廉租办按下列方式处理：
　　（一）对实物配租的，其家庭收入状况已不在当年公布应享受实物配租家庭界定点的，由市廉租办决定其退出。退出实物配租可以自愿选择三种退出方式，一是腾退廉租住房；二是符合租赁住房补贴界定标准的，可纳入享受租赁住房补贴或以成本价购买所租房屋；三是不符合租赁住房补贴界定点标准的，可以当年经济适用房价格购买所租房屋。
　　（二）对租赁住房补贴的，其家庭收入状况已不在当年公布应享受租赁住房补贴家庭界定点的，经区廉租办审核后，报市廉租办批准退出。
　　第二十四条 享受廉租住房保障的家庭有下列情况之一的，由市廉租办取消保障资格，收回承租的廉租住房，或者停止发放租赁补贴：
　　（一）未如实申报家庭收入、家庭人口及住房状况，提供虚假证明骗取廉租住房的；
　　（二）家庭年收入连续一年以上超出本市廉租住房政策确定的收入标准的；
　　（三）因家庭人数减少或住房面积增加，人均住房面积超出当地廉租住房政策确定的住房标准的；
　　（四）擅自改变房屋用途的；
　　（五）将承租的廉租住房转租、转借、调换的；
　　（六）连续6个月以上未在廉租住房居住的；
　　（七）拖欠租金累计3个月以上的；
　　（八）未经批准对廉租住房改修、改建、改动设施和设备的。
　　违反上述第（一）项之规定并经查实，将终身取消此家庭享受廉租住房的资格。
　　第二十五条 市廉租办作出取消保障资格的决定后，应在5日内通知当事人，并说明理由，享受实物配租的家庭应将承租的廉租住房在一个月内退回。逾期不退回的，可以按照当前的市场租金收取房屋租金。低收入住房困难家庭拒绝前款规定的处理方式的，市廉租办可以向人民法院提起诉讼。

第八章 建购廉租住房政策和管理

　　第二十六条 建购廉租住房的可享受以下优惠：
　　（一）廉租住房建设用地，应当在土地计划中优先安排，采取划拨方式，保证供应。
　　（二）新建廉租住房，享受经济适用住房的有关优惠政策，并免征行政事业性收费和政府性基金。
（三）购买用作廉租住房的旧房，免交交易手续费和土地出让金等费用。
（四）政府或者经政府认定的单位投资建设廉租住房、购买住房作为廉租住房或者捐赠廉租住房、资金等，按照国家规定的有关税收政策执行。
　　第二十七条 政府出资建设和购买的廉租住房，纳入所在小区内的物业进行管理。
　　第二十八条 廉租住房的产权单位应当按照物业管理的有关要求缴纳房屋维修基金，参照房屋修缮范围、标准，实行统一管理，对所管理的住房进行维修养护，保证房屋的安全和设施、设备的正常使用。
　　第二十九条 实物配租的廉租住房，产权单位不得按出售公有住房政策出售。
　　第三十条 申请人对市廉租办的审核结果、轮候结果、配租结果和取消保障资格的决定有异议的，可以向市房产管理局申诉。

第九章 法律责任

　　第三十一条 租住廉租住房人违反本实施细则规定的，由市廉租办按照建设部《廉租住房保障办法》的有关规定予以处理。
　　第三十二条 为申请人出具相关证明的部门及廉租住房管理的有关工作人员，在廉租住房保障工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　违反本条前款规定的，由所在单位或者上级主管部门按其情节轻重给予纪律处分。

第十章 附则

　　第三十三条 勃利县城镇廉租住房管理应参照本实施细则执行。
　　第三十四条 本实施细则由市廉租住房管理办公室负责解释。
　　第三十五条　本实施细则自发布之日起施行。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

2008]25号


为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日起施行。



二ΟΟ八年五月三十一日






证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）

第一章 总 则

第一条 为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。

第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户委托资产的活动，适用本细则。

第三条 证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。

第四条 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。

第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。

第六条 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

第七条 中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。

第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

第二章 业务规则

第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。

证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。

第十条 证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额，应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。

第十一条 证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

第十二条 证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。

客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。

第十三条 证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。

第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

第十五条 客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。

自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件；未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。

第十六条 客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

第十七条 资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户，并报告证券公司住所地中国证监会派出机构。

第十八条 证券公司、资产托管机构应当保证客户委托资产与证券公司、资产托管机构自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。

第十九条 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户（以下简称专用证券账户）；买卖证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定开立相应账户。专用证券账户和相应账户内的资产归客户所有。

专用证券账户名称为“客户名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。

第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。

客户开立专用证券账户，或者将客户普通证券账户转换为专用证券账户的，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司代理客户办理专用证券账户，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。

同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。

第二十一条 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。

证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。

第二十二条 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。

客户已经开立普通证券账户的，专用证券账户不得转换为客户普通证券账户，专用证券账户应当注销。

专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。

第二十三条 专用证券账户开立时，客户将委托的证券从客户原有证券账户划转至该客户专用证券账户，或者专用证券账户注销时，客户将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，应当由证券公司根据定向资产管理合同的约定，代理客户向证券登记结算机构申请办理。

前款所称的证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。

第二十四条 定向资产管理合同应当对客户授权证券公司开立、使用、注销、转换专用证券账户以及客户提供必要协助等事宜作出明确约定。

第二十五条 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

定向资产管理合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。

第二十六条 证券公司将客户委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。

定向资产管理合同应当对前款所述投资的通知和答复程序作出明确约定。

第二十七条 证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。

第二十八条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等作出明确约定。

第二十九条 证券公司从事定向资产管理业务，应当由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。

第三十条 证券公司、资产托管机构应当保证客户能够按照定向资产管理合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产的配置状况、净值变动、交易记录等相关信息。

证券公司应当按照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。

第三十一条 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务情形的，应当由客户履行相应的义务，证券公司、资产托管机构应当予以配合。

客户拒不履行或者怠于履行义务的，证券公司、资产托管机构应当及时向证券交易所、证券公司住所地中国证监会派出机构报告。

第三十二条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。

客户通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份发生本细则第三十一条第一款规定的情形，客户授权证券公司或者资产托管机构查询的，证券公司或者资产托管机构应当及时通知客户；未授权证券公司或者资产托管机构查询的，客户应当及时通知证券公司和资产托管机构。

证券公司管理的专用证券账户内单家上市公司股份不得超过该公司股份总数的5%，但客户明确授权的除外；在客户授权范围内发生本细则第三十一条第一款规定情形的，证券公司、资产托管机构应当及时通知客户，并督促客户履行相关义务。

第三十三条 客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得买卖该上市公司股票。

第三十四条 证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。

第三十五条 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定将客户资产交还客户。

第三十六条 证券公司应当妥善保管定向资产管理合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。

第三章 风险管理与内部控制

第三十七条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。

证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。

第三十八条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。

同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

第三十九条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。

第四十条 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。

证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。

第四十一条 证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。

第四十二条 证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与资产托管机构定期对账。

第四十三条 证券公司应当对定向资产管理业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。

第四十四条 证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对上述客户的账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

定向资产管理业务专项审计意见应当对上述客户账户的资料完整性、交易公允性作出说明。

上市证券公司接受持有本公司5%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受本条第一、二款的限制。

第四十五条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：

（一） 挪用客户资产；

（二） 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户；

（三） 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；

（四） 接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额；

（五） 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；

（六） 以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；

（七） 使用客户委托资产进行不必要的证券交易；

（八） 内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；

（九） 超出公司经营范围从事定向资产管理业务；

（十） 法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

第四章 监督管理

第四十六条 证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报住所地中国证监会派出机构备案。

定向资产管理合同发生任何形式的变更或者补充的，证券公司应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。

第四十七条 证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报住所地中国证监会派出机构备案。

第四十八条 会计师事务所对证券公司进行年度审计时，应当对定向资产管理业务出具专项审计意见。证券公司应当将审计结果报住所地中国证监会派出机构备案。

第四十九条 中国证监会及其派出机构依法履行对定向资产管理业务的监管职责，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

第五十条 证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：

（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；

（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；

（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；

（四）责令暂停证券公司定向资产管理业务；

（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

第五十一条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。

第五十二条 证券交易所应当实时监控专用证券账户的交易行为，发现异常情况的，应当及时处理，并报告中国证监会。

第五十三条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构及其相关人员从事定向资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第五章 附 则

第五十四条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。

第五十五条 本细则自2008年7月1日起施行。