劳动和社会保障部


关于进一步加强高技能人才评价工作的通知

(劳社部发〔2006〕22号)

　　

各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅（局）、国务院有关部门劳动保障工作机构：

　　为贯彻落实《中共中央办公厅国务院办公厅关于进一步加强高技能人才工作的意见》（中办发〔2006〕15号，以下简称15号文件）精神，完善高技能人才评价体系，进一步做好高技能人才评价工作，现就有关事项通知如下：

　　一、明确新时期高技能人才评价工作的指导思想和目标任务

　　（一）高技能人才评价是指对具有高级技能水平以上的技能人才的考核和职业资格的评定，它既是职业技能鉴定的重要组成部分，也是高技能人才工作的重要环节。新时期高技能人才评价工作的指导思想是，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，以职业能力建设为核心，坚持公开、公平、公正原则，进一步完善政策，健全制度，规范程序，强化管理，形成科学的人才评价机制，为高技能人才成长和发挥作用创造条件。

　　（二）当前和今后一个时期，高技能人才评价工作的目标任务是，全面落实15号文件的政策措施，着力构建制度完善、评价科学、基础健全、质量可靠的高技能人才评价工作新机制和新体系，并带动整体职业技能鉴定工作实现新发展；到“十一五”期末，高技能人才占技能劳动者的比例达到25％以上，其中高级技工数量增加700万，技师和高级技师数量增加190万，并带动中、初级技能劳动者队伍梯次发展。

　　（三）高技能人才评价要进一步突破年龄、资历、身份和比例限制，以职业能力为导向，以工作业绩为重点，注重对劳动者职业道德和职业知识水平进行考核和评价。对符合国家职业标准规定条件的后备高技能人才，应及时提供技能鉴定服务；对在岗工作多年并具有相应技能水平和实践经验的在职职工，要普遍开展技能评价认定；对在职业技能竞赛中涌现出来的优秀技能人才，可按规定直接晋升职业资格或优先组织参加技师考评；对专业技术人员和生产管理人员等有意愿参加考核鉴定的其他各类人才，要同等提供评价服务。

　　二、积极探索多元评价机制，拓宽高技能人才成长通道

　　（四）逐步完善社会化职业技能鉴定。在全社会大力推进200个左右从业人员多、技术要求高的职业（工种）的技师、高级技师评价工作，建立标准题库齐全配套、组织实施规范有序、培养评价使用相互联动的高技能人才评价工作机制。各地要结合公共实训基地建设，加快建立城市中心鉴定平台，开展技师、高级技师示范性鉴定活动，为高技能人才成长提供公共评价服务。

　　（五）推进企业高技能人才评价改革试点。要依据国家职业标准，确定符合企业生产实际的能力考核和业绩评定内容，结合生产服务过程对企业高技能人才进行评价。对于在企业生产一线掌握高超技能，业绩突出的劳动者，经所在单位认可，可在国家职业标准规定的资历条件基础上，破格或越级参加技师、高级技师考评。对于职业技能鉴定试点企业开展的高技能人才考核评价，要按规定派遣质量督导人员进行现场质量督导。

　　（六）加强对职业院校学生的职业资格认证工作。开发与后备高技能人才评价要求相适应的课程标准，进一步规范技工院校等职业院校培养目标和办学要求。依托教学质量高、基础条件好的技工院校开展预备技师试点，大力强化校企合作，建立职业院校和企业分阶段培养和考核的工作机制，探索规模化培养企业急需新技师的方法和途径。取得预备技师证明的学员在企业相应职业岗位工作满两年后，经所在单位认可，可申报参加技师考评。

　　（七）探索高技能人才专项职业能力考核方式。结合劳动力市场需求和产业结构调整，制定并公布一批具有较高技术含量的专项职业能力的考核规范，选择部分地区进行专项职业能力考核试点。大力发掘高技能人才掌握的绝招绝技，探索进行专项能力认证。对现代制造业、服务业中从业人员较多的职业，经我部批准，可依据国家职业标准，完善职业功能模块，分阶段进行专项职业能力考核，为高技能人才参加技能评价创造便利条件。

　　三、坚持公开、公平、公正的原则，保证高技能人才评价质量

　　（八）坚持公开、公平、公正的原则，防止高技能人才考评不正之风。要通过报纸、网络等多种方式，公开发布高技能人才评价的申报条件、考评时间及场所、组织实施流程。要公平对待申请参加评价的劳动者，严格执行国家职业标准和有关规定，严肃考场纪律，规范考评行为，杜绝弄虚作假、考场作弊和违规评判等不正之风。要保证高技能人才评价过程和评价结果的公正，认真调查了解群众举报的质量问题，秉公处理。各地各部门要设立高技能人才评价质量监督专线举报电话，在公共职业介绍机构、职业培训机构、职业技能鉴定中心和鉴定所（站）的显著位置公布，广泛接受社会公众的监督。

　　（九）加强对鉴定所（站）的管理和监督检查，强化高技能人才评价工作质量管理。各地各部门要加强对职业技能鉴定所（站）的管理，重点对高技能人才评价工作进行监督检查。指导督促承担高技能人才评价工作的鉴定所（站）完善内部管理制度，建立质量保证责任制，规范鉴定申报、资格审查和鉴定组织实施、基础档案管理工作流程，分期分批开展职业技能鉴定机构质量管理体系认证工作。要在职业技能鉴定所（站）质量普查的基础上，培育一批管理运行规范的高技能人才评价鉴定所（站）。根据本地区本部门实际情况，制定相应的高技能人才评价质量督导制度，并抓好落实。

　　（十）对高技能人才评价主要环节进行重点监控和重点治理。实行技师以上等级鉴定计划上报制度，各地各部门要制定年度高技能人才评价计划，并报我部备案，我部将选择部分地区和行业进行抽查，对高技能人才评价结果进行评估。要设立重点监控点，强化对技师鉴定现场的督导检查。要抓住高技能人才评价容易产生质量问题的环节进行重点治理，社会化鉴定要重点整治考培不分、考场作弊、考务管理不严等问题，企业职业技能鉴定要重点规范工作程序、加强督导，避免无序操作，院校职业资格认证要重点强化依据国家职业标准进行实际操作技能考核。

　　四、不断加强高技能人才评价基础建设

　　（十一）加快编制和修订技师、高级技师国家职业标准。加快国家职业标准开发工作，设置技师、高级技师申报条件，确定理论知识和实际操作能力要求，满足高技能人才评价工作需求。规范国家职业标准制定管理工作，由我部或我部会同有关行业主管部门共同组织制定国家职业标准，并发布实施。

　　（十二）加强技师考评题库（卷库）开发。与国家职业标准同步，加快开发技师、高级技师考评题库或卷库，进一步扩大国家题库的职业覆盖面。各地各部门在开展鉴定时，凡国家题库中已有的职业（工种），应从国家题库中抽取试题。建立和完善国家题库命题质量反馈系统，及时修正命题质量问题。

　　（十三）加强高级考评人员、质量督导人员、技术专家和管理人员四支队伍建设。加强考评人员和质量督导人员队伍专业化建设，建立定期培训、资格管理和诚信档案制度，保证评价质量。建立具备较高素质、专业覆盖面广、结构合理的职业分类和职业技能鉴定专家队伍，加强高技能人才评价基础工作开发。加强依法行政教育和专业培训，提高管理人员队伍素质。加强高技能人才评价的科学研究。

　　

　　

　　二○○六年六月二十二日

中国保险监督管理委员会


关于印发《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》的通知

保监发〔2012〕94号


各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：

　　为规范保险资金参与金融衍生产品交易，防范资金运用风险，维护保险当事人合法权益，我会制定了《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国保监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月12日



保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法


第一章 总 则

　　第一条 为规范保险资金参与金融衍生产品交易，防范资金运用风险，维护保险当事人合法权益，根据《中华人民共和国保险法》及《保险资金运用管理暂行办法》等法律法规，制定本办法。

　　第二条 在中国境内依法设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司（以下统称保险机构）参与金融衍生产品交易，适用本办法。

　　第三条 本办法所称金融衍生产品（以下简称衍生品），是指其价值取决于一种或多种基础资产、指数或特定事件的金融合约，包括远期、期货、期权及掉期（互换）。

　　本办法所称金融衍生产品交易（以下简称衍生品交易），是指境内衍生品交易，不包括境外衍生品交易。

　　第四条 保险集团（控股）公司、保险公司可以自行参与衍生品交易，也可以根据本办法及相关规定，委托保险资产管理公司及符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的其他专业管理机构，在授权范围内参与衍生品交易。

　　第五条 保险机构参与衍生品交易，仅限于对冲或规避风险，不得用于投机目的，包括：

　　（一）对冲或规避现有资产、负债或公司整体风险；

　　（二）对冲未来一个月内拟买入资产风险，或锁定其未来交易价格。

　　本条第（二）项所称拟买入资产，应当是保险机构按其投资决策程序，已经决定将要买入的资产；未在决定之日起一个月内买入该资产，或在上述期限内放弃买入该资产，应当在规定期限结束后或决定之日起的5个交易日内，终止、清算或平仓相关衍生品。

　　第六条 中国保监会将根据市场发展和实际需要，适时发布衍生品具体品种交易规定。

　　第二章 资质条件

　　第七条 保险集团（控股）公司、保险公司自行参与衍生品交易，应当符合以下要求：

　　（一）董事会知晓相关风险，并承担参与衍生品交易的最终责任；

　　（二）建立符合本办法规定的衍生品交易业务操作、内部控制和风险管理制度；

　　（三）建立投资交易、会计核算和风险管理等信息系统；

　　（四）配备衍生品交易专业管理人员，包括但不限于分析研究、交易操作、财务处理、风险控制和审计稽核等；

　　（五）其他规定要求。

　　第八条 保险集团（控股）公司、保险公司委托保险资产管理公司及其他专业管理机构参与衍生品交易，除符合第七条第（一）项外，还应当配备与衍生品交易相适应的监督和评价等专业管理人员。

　　保险资产管理公司及其他专业管理机构受托参与衍生品交易，应当符合本办法第七条第（二）项至第（五）项规定的要求。

　　第九条 保险机构参与衍生品交易，选择的交易结算等专业机构，应当符合中国保监会有关衍生品交易的规定。
　　

　　第三章 管理规范

　　第十条 保险集团（控股）公司、保险公司参与衍生品交易，董事会应当根据公司管理情况，制定授权制度，建立决策机制，明确管理人员职责及报告要求。

　　第十一条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，业务操作制度应当涵盖研究、决策、交易、清算与结算等全过程，明确责任分工，确保业务流程清晰，环节紧密衔接。

　　第十二条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，内部控制制度应当明确岗位职责，确保业务操作和风险管理流程可执行，关键岗位相互制衡，重点环节双人复核。

　　第十三条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，风险管理制度应当纳入公司总体风险管理架构，能够覆盖衍生品交易前、中、后台，并符合本办法第四章规定要求。

　　第十四条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，信息系统应当包括业务处理设备、交易软件和操作系统等，并通过可靠性测试。包括但不限于：

　　（一）投资管理部门与风险管理部门应当配置量化投资系统，计算对冲资产组合风险所需的衍生品数量，并根据市场变化，调整衍生品规模，逐步实现担保品动态调整；

　　（二）财务系统应当配备相应的衍生品估值与清算模块，会计确认、计量、账务处理及财务报告应当符合规定。保险机构委托托管银行进行财务核算的，应当确认托管银行的信息系统合规可靠。

　　第十五条 保险集团（控股）公司、保险公司参与衍生品交易，应当制定业务指引。该指引可以单独制定，也可以作为公司年度投资计划和投资指引的组成部分，包括但不限于以下内容：

　　（一）拟运用衍生品种类；

　　（二）使用衍生品的限制；

　　（三）风险管理要求。

　　第十六条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，应当制定风险对冲方案，并经公司风险管理部门及有关决策人员审批。对冲未来拟买入资产的风险，应当逐项向风险管理部门报备拟买入资产的书面文件。

　　第四章 风险管理

　　第十七条 保险机构参与衍生品交易，应当建立动态风险管理机制，制定衍生品交易的全面风险管理制度与业务操作流程，建立实时监测、评估与处置风险的信息系统，完善应急机制和管理预案。

　　第十八条 保险机构参与衍生品交易，应当制定量化的风险指标，采用适当的计量模型与测评分析技术，及时评估衍生品交易风险。

　　第十九条 保险机构参与衍生品交易，应当根据公司风险承受能力，确定衍生品及其资产组合的风险限额，按照一定的评估频率定期复查更新。

　　保险机构应将风险限额分解为不同层级，由风险管理部门控制执行。对违反风险限额等交易情况，风险管理部门应当及时报告。确有风险对冲需求并需要灵活处理的，应严格履行内部审批程序。

　　第二十条 保险机构参与衍生品交易，应当密切关注外部市场变化，审慎评估价格变化趋势，及时调整衍生品交易方案，防范市场风险。

　　第二十一条 保险机构参与衍生品交易，应当建立交易对手评估与选择机制，充分调查交易对手的资信情况，评估信用风险，并跟踪评估交易过程和行为。

　　保险机构应当综合内外部信用评级情况，为交易对手设定交易限额，并根据需要采用适当的信用风险缓释措施。

　　第二十二条 保险机构参与衍生品交易，应当维持一定比例的流动资产，通过现金管理方法，监控与防范流动性风险。

　　第二十三条 保险机构参与衍生品交易，应当及时评估避险有效性。评估工作应当独立于决策和交易部门。评估衍生品价值时，应当采用市场公认或者合理的估值方法。

　　第二十四条 保险机构参与衍生品交易，应当制定有效的激励制度和机制，不得简单将衍生品交易盈亏与业务人员收入挂钩。后台及风险管理部门的人员报酬，应当独立于交易盈亏情况。

　　第二十五条 保险机构参与衍生品交易，应当在不同部门之间设立防火墙体系，实行严格的业务分离制度，确保投资交易、风险管理、清算核算、内审稽核等部门独立运作。

　　保险机构应当制定衍生品交易主管人员和专业人员的工作守则，建立问责制度。

　　第二十六条 保险机构参与衍生品交易，内部审计与稽核部门应当定期对衍生品交易的风险管理情况进行监督检查，独立提交季度和年度稽核报告。检查内容包括但不限于以下方面：

　　（一）衍生品交易活动合规情况；

　　（二）业务操作、内部控制及风险管理制度执行情况；

　　（三）专业人员资质情况；

　　（四）避险政策及有效性评估等。

　　第二十七条 保险机构参与衍生品交易，应当确保交易记录的及时、真实、准确与完整。记录内容包括衍生品交易决策流程、执行情况及风险事项等。
　　

　　第五章 监督管理

　　第二十八条 保险机构参与衍生品交易，应当向中国保监会报告，并提交以下书面材料：

　　（一）保险集团（控股）公司、保险公司自行参与衍生品交易，应当报送董事会批准参与衍生品交易的决议（以下简称董事会决议）、董事会的风险知晓函及本办法第七条第（二）项至第（五）项要求的书面证明文件。

　　（二）保险集团（控股）公司、保险公司委托保险资产管理公司及其他专业管理机构参与衍生品交易，委托人应当报送董事会决议、风险知晓函、相关委托协议及符合规定的专业人员资料，受托人应当报送符合本办法第七条第（二）项至第（五）项要求的书面证明文件，受托的其他专业管理机构还应当报送书面承诺函，承诺接受中国保监会的质询和检查，并如实提供衍生品交易的各种资料。

　　第二十九条 保险机构、其他专业管理机构参与衍生品交易，应当及时向中国保监会报告以下事项：

　　（一）修改本办法第十条至第十三条规定的各项制度；

　　（二）不再满足第十四条规定的业务系统和设备要求；

　　（三）不再满足中国保监会规定的专业人员配备要求；

　　（四）提前终止委托或到期后不再继续委托开展衍生品交易。

　　保险机构及其他专业管理机构在上述第（一）项情况下，应当报告制度修改情况；在上述第（二）项或者第（三）项情况下，应当暂停其衍生品交易，在明确期限内了结衍生品业务头寸，直至能够满足有关规定，并向中国保监会提交书面报告后，才可恢复相关业务。

　　第三十条 保险集团（控股）公司、保险公司应当按照规定向中国保监会报送以下报告：

　　（一）每个月结束后的10个工作日内，报送该月份衍生品交易的月末风险敞口总额、各类衍生品风险敞口金额，以及该月的风险对冲情况；

　　（二）每个季度结束后的30个工作日内，报送该季度衍生品交易的稽核审计报告；

　　（三）每个年度结束后的60个工作日内，报送该年度衍生品交易总结报告，内容包括但不限于衍生品交易总体风险、对冲有效性及合规情况等；

　　（四）及时报告衍生品交易违规行为、重大风险或异常情况，及采取的应对措施；

　　（五）中国保监会规定的其他材料。

　　本条所指的各项报告应当包括保险集团（控股）公司、保险公司以自己名义开展衍生品交易和委托保险资产管理公司及其他专业管理机构开展衍生品交易的情况。

　　第三十一条 中国保监会依法对保险机构、其他专业管理机构参与衍生品交易，开展现场和非现场检查。

　　第三十二条 保险机构违反规定参与衍生品交易的，中国保监会将依法对相关机构和人员给予行政处罚。

　　其他专业管理机构违反有关法规和本办法规定的，中国保监会将记录其不良行为；情节严重的，中国保监会有权责令保险机构予以更换。

　　涉嫌犯罪的相关机构和人员，中国保监会将依法移送司法机关查处。

　　第三十三条 保险集团（控股）公司、保险公司参与境外衍生品交易，应当遵守保险资金境外投资规定，委托境外投资管理人，按照授权开展相关业务，并将衍生品交易纳入其业务管理体系。

　　第三十四条 保险机构受托管理的非保险资金，可以依照合同约定，参照本办法执行。

　　第三十五条 本办法由中国保监会负责解释。

　　第三十六条 本办法自发布之日起施行。