国务院


国务院关于印发“十二五”节能环保产业发展规划的通知

国发〔2012〕19号


各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　现将《“十二五”节能环保产业发展规划》印发给你们，请认真贯彻执行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 国务院

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一二年六月十六日



“十二五”节能环保产业发展规划

　　节能环保产业是指为节约能源资源、发展循环经济、保护生态环境提供物质基础和技术保障的产业，是国家加快培育和发展的7个战略性新兴产业之一。节能环保产业涉及节能环保技术装备、产品和服务等，产业链长，关联度大，吸纳就业能力强，对经济增长拉动作用明显。加快发展节能环保产业，是调整经济结构、转变经济发展方式的内在要求，是推动节能减排，发展绿色经济和循环经济，建设资源节约型环境友好型社会，积极应对气候变化，抢占未来竞争制高点的战略选择。
　　根据《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发〔2010〕32号）和《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》（国发〔2011〕26号）有关要求，为推动节能环保产业快速健康发展，特制定本规划。
　　一、节能环保产业发展现状及面临的形势
　　（一）发展现状。
　　“十一五”以来，我国大力推进节能减排，发展循环经济，建设资源节约型环境友好型社会，为节能环保产业发展创造了巨大需求，节能环保产业得到较快发展，目前已初具规模。据测算，2010年，我国节能环保产业总产值达2万亿元，从业人数2800万人。产业领域不断扩大，技术装备迅速升级，产品种类日益丰富，服务水平显著提高，初步形成了门类较为齐全的产业体系。在节能领域，干法熄焦、纯低温余热发电、高炉煤气发电、炉顶压差发电、等离子点火、变频调速等一批重大节能技术装备得到推广普及；高效节能产品推广取得较大突破，市场占有率大幅提高；节能服务产业快速发展，到2010年，采用合同能源管理机制的节能服务产业产值达830亿元。在资源循环利用领域，“三废”（废水、废气、固体废弃物）综合利用技术装备广泛应用，再制造表面工程技术装备达到国际先进水平，再生铝蓄热式熔炼技术、废弃电器电子产品和包装物资源化利用技术装备等取得一定突破，无机改性利废复合材料在高速铁路上得到应用。在环保领域，已具备自行设计、建设大型城市污水处理厂、垃圾焚烧发电厂及大型火电厂烟气脱硫设施的能力，关键设备可自主生产，电除尘、袋式除尘技术和装备等达到国际先进水平；环保服务市场化程度不断提高，大部分烟气脱硫设施和污水处理厂采取市场化模式建设运营。
　　我国节能环保产业虽然有了较快发展，但总体上看，发展水平还比较低，与需求相比还有较大差距。主要存在以下问题：
　　一是创新能力不强。以企业为主体的节能环保技术创新体系不完善，产学研结合不够紧密，技术开发投入不足。一些核心技术尚未完全掌握，部分关键设备仍需要进口，一些已能自主生产的节能环保设备性能和效率有待提高。
　　二是结构不合理。企业规模普遍偏小，产业集中度低，龙头骨干企业带动作用有待进一步提高。节能环保设备成套化、系列化、标准化水平低，产品技术含量和附加值不高，国际品牌产品少。
　　三是市场不规范。地方保护、行业垄断、低价低质恶性竞争现象严重；污染治理设施重建设、轻管理，运行效率低；市场监管不到位，一些国家明令淘汰的高耗能、高污染设备仍在使用。
　　四是政策机制不完善。节能环保法规和标准体系不健全，资源性产品价格改革和环保收费政策尚未到位，财税和金融政策有待进一步完善，企业融资困难，生产者责任延伸制尚未建立。
　　五是服务体系不健全。合同能源管理、环保基础设施和火电厂烟气脱硫特许经营等市场化服务模式有待完善；再生资源和垃圾分类回收体系不健全；节能环保产业公共服务平台尚待建立和完善。
　　（二）面临的形势。
　　从国际看，在应对国际金融危机和全球气候变化的挑战中，世界主要经济体都把实施绿色新政、发展绿色经济作为刺激经济增长和转型的重要内容。一些发达国家利用节能环保方面的技术优势，在国际贸易中制造绿色壁垒。为使我国在新一轮经济竞争中占据有利地位，必须大力发展节能环保产业。
　　从国内看，面对日趋强化的资源环境约束，加快转变经济发展方式，实现“十二五”规划纲要确定的节能减排约束性指标，必须加快提升我国节能环保技术装备和服务水平。我国节能环保产业发展前景广阔。据测算，到2015年，我国技术可行、经济合理的节能潜力超过4亿吨标准煤，可带动上万亿元投资；节能服务总产值可突破3000亿元；产业废物循环利用市场空间巨大；城镇污水垃圾、脱硫脱硝设施建设投资超过8000亿元，环境服务总产值将达5000亿元。
　　“十二五”时期是我国节能环保产业发展难得的历史机遇期，必须紧紧抓住国内国际环境的新变化、新特点，顺应世界经济发展和产业转型升级的大趋势，着眼于满足我国节能减排、发展循环经济和建设资源节约型环境友好型社会的需要，加快培育发展节能环保产业，使之成为新一轮经济发展的增长点和新兴支柱产业。
　　二、指导思想、基本原则和总体目标
　　（一）指导思想。
　　以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持以市场为导向，以企业为主体，以重点工程为依托，以提高技术装备、产品、服务水平为重点，加强宏观指导，完善政策机制，加大资金投入，突出自主创新，培育规范市场，增强竞争能力，促进节能环保产业成为新兴支柱产业，推动资源节约型环境友好型社会建设，满足人民群众对改善生态环境的迫切需求。
　　（二）基本原则。
　　1.政策机制驱动。健全节能环保法规和标准，完善价格、财税、金融、土地等政策，形成有效的激励和约束机制，引导和鼓励社会资本投向节能环保产业，拉动节能环保产业市场的有效需求。
　　2.技术创新引领。完善以企业为主体的技术创新体系，立足原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，形成更多拥有自主知识产权的核心技术和具有国际品牌的产品，提升装备制造能力和水平，促进产业升级，形成节能环保产业发展新优势。
　　3.重点工程带动。围绕实现节能减排约束性目标，加快实施节能、循环经济和环境保护重点工程，形成对节能环保产业最直接、最有效的需求拉动，带动节能环保产业快速发展。
　　4.市场秩序规范。打破地方保护，加强行业自律，强化执法监督，建立统一开放、公平竞争、规范有序的市场环境，促进节能环保产业健康发展。
　　5.服务模式创新。大力推行合同能源管理、特许经营等节能环保服务新机制，推动节能环保设施建设和运营社会化、市场化、专业化服务体系建设。
　　（三）总体目标。
　　1.产业规模快速增长。节能环保产业产值年均增长15%以上，到2015年，节能环保产业总产值达到4.5万亿元，增加值占国内生产总值的比重为2%左右，培育一批具有国际竞争力的节能环保大型企业集团，吸纳就业能力显著增强。
　　2.技术装备水平大幅提升。到2015年，节能环保装备和产品质量、性能大幅度提高，形成一批拥有自主知识产权和国际品牌，具有核心竞争力的节能环保装备和产品，部分关键共性技术达到国际先进水平。
　　3.节能环保产品市场份额逐步扩大。到2015年，高效节能产品市场占有率由目前的10%左右提高到30%以上，资源循环利用产品和环保产品市场占有率大幅提高。
　　4.节能环保服务得到快速发展。采用合同能源管理机制的节能服务业销售额年均增速保持30%，到2015年，分别形成20个和50个左右年产值在10亿元以上的专业化合同能源管理公司和环保服务公司。城镇污水、垃圾和脱硫、脱硝处理设施运营基本实现专业化、市场化。
　　三、重点领域
　　（一）节能产业重点领域。
　　1.节能技术和装备。
　　锅炉窑炉。加快开发工业锅炉燃烧自动调节控制技术装备；推进燃油、燃气工业锅炉、窑炉蓄热式燃烧技术装备产业化；加快推广等离子点火、富氧/全氧燃烧等高效煤粉燃烧技术和装备，以及大型流化床等高效节能锅炉。大力推广多喷嘴对置式水煤浆气化、粉煤加压气化、非熔渣-熔渣水煤浆分级气化等先进煤气化技术和装备，推动煤炭的高效清洁利用。
　　电机及拖动设备。示范推广稀土永磁无铁芯电机、电动机用铸铜转子技术等高效节能电机技术和设备；大力推广能效等级为一级和二级的中小型三相异步电动机、通风机、水泵、空压机以及变频调速等技术和设备，提高电机系统整体运行效率。
　　余热余压利用设备。完善推广余热发电关键技术和设备；示范推广低热值煤气燃气轮机、烧结及炼钢烟气干法余热回收利用、乏汽与凝结水闭式回收、螺杆膨胀动力驱动、基于吸收式换热的集中供热等技术和设备；大力推广高效换热器、蓄能器、冷凝器、干法熄焦等设备。
　　节能仪器设备。加快研发和应用快速准确的便携或车载式能效检测设备，大力推广在线能源计量、检测技术和设备。
　　2.节能产品。
　　家用电器与办公设备。加快研发空调、冰箱等高效压缩机及驱动控制器、高效换热及相变储能装置，各类家电智能控制节能技术和待机能耗技术；重点攻克空调制冷剂替代技术、二氧化碳热泵技术；推广能效等级为一级和二级的节能家用电器、办公和商用设备。
　　高效照明产品。加快半导体照明（LED、OLED）研发，重点是金属有机源化学气相沉积设备（MOCVD）、高纯金属有机化合物（MO源）、大尺寸衬底及外延、大功率芯片与器件、LED背光及智能化控制等关键设备、核心材料和共性关键技术，示范应用半导体通用照明产品，加快推广低汞型高效照明产品。
　　节能汽车。加快研发和示范具有自主知识产权的汽油直喷、涡轮增压等先进发动机节能技术，以及双离合式自动变速器（DCT）等多档化高效自动变速器等节能减排技术，新型车辆动力蓄电池和新型混合动力汽车机电耦合动力系统、车用动力系统和发电设备等技术装备；推广采用各类节能技术实现的节能汽车；大力推广节能型牵引车和挂车。
　　新型节能建材。重点发展适用于不同气候条件的新型高效节能墙体材料以及保温隔热防火材料、复合保温砌块、轻质复合保温板材、光伏一体化建筑用玻璃幕墙等新型墙体材料；大力推广节能建筑门窗、隔热和安全性能高的节能膜和屋面防水保温系统、预拌混凝土和预拌砂浆。
　　3.节能服务。
　　大力发展以合同能源管理为主要模式的节能服务业，不断提升节能服务公司的技术集成和融资能力。鼓励大型重点用能单位利用自身技术优势和管理经验，组建专业化节能服务公司；推动节能服务公司通过兼并、联合、重组等方式，实行规模化、品牌化、网络化经营。鼓励节能服务公司加强技术研发、服务创新和人才培养，不断提高综合实力和市场竞争力。

专栏1　节能产业关键技术

　　高压变频调速技术　用于大功率风机、水泵、压缩机等电机拖动系统。节电潜力约1000亿千瓦时。研发重点是关键部件绝缘栅极型功率管（IGBT）以及特大功率高压变频调速技术。
　　稀土永磁无铁芯电机技术　用于风机、水泵、压缩机等领域，可提高电机系统能效30%以上，大幅度节约硅钢片、铜材等。重点是中小功率电机产业化。
　　蓄热式高温空气燃烧技术　用于工业窑炉及煤粉锅炉，提高热效率。重点是钢铁行业蓄热式加热技术、有色行业蓄热式熔炼技术等，以及固体燃料工业窑炉适用的蓄热式燃烧技术。
　　螺杆膨胀动力驱动技术　用于工业锅炉（窑炉）余热发电或直接驱动机械设备，高效回收利用中低品位热能。研发重点是千瓦级到兆瓦级系列设备、精密机械加工和轴承生产。
　　基于吸收式换热的集中供热技术　用于凝汽式火力发电厂、热电厂余热利用，循环水余热充分回收，提高热电厂供热能力30%以上，降低热电联产综合供热能耗40%，并可提高既有管网输送能力。研发重点是小型化、大温差吸收式热泵装备。
　　汽油直喷技术　用于汽车节能领域，汽车平均油耗比常规电喷汽油车降低10%-20%。研发重点是系统精确控制。
　　启动-停车混合动力汽车技术　降低汽车怠速时所需的能量和减少废气排放，回收制动能量，重点是BSG（皮带传动启动机和发电机系统）混合动力轿车技术和ISG（集成的启动机和发电机系统）混合动力轿车技术。
　　二氧化碳热泵技术　用于热泵热水系统等，相对普通热水器节能75%，研发重点是压缩机和热泵系统的设计和优化，解决系统和部件的耐压和强度问题。
　　半导体照明系统集成及可靠性技术　用于通用照明、液晶背光和景观装饰等领域。研发重点是大功率外延芯片器件、关键原材料制备、系统可靠性、智能化控制及检测技术。

　　（二）资源循环利用产业重点领域。
　　1.矿产资源综合利用。
　　重点开发加压浸出、生物冶金、矿浆电解技术，提高从复杂难处理金属共生矿和有色金属尾矿中提取铜、镍等国家紧缺矿产资源的综合利用水平；加强中低品位铁矿、高磷铁矿、硼镁铁矿、锡铁矿等复杂共伴生黑色矿产资源开发利用和高效采选；推进煤系油母页岩等资源开发利用，提高页岩气和煤层气综合开发利用水平，发展油母页岩、油砂综合利用及高岭土、铝矾土等共伴生非金属矿产资源的综合利用和深加工。
　　2.固体废物综合利用。
　　加强煤矸石、粉煤灰、脱硫石膏、磷石膏、化工废渣、冶炼废渣等大宗工业固体废物的综合利用，研究完善高铝粉煤灰提取氧化铝技术，推广大掺量工业固体废物生产建材产品。研发和推广废旧沥青混合料、建筑废物混杂料再生利用技术装备。推广建筑废物分类设备及生产道路结构层材料、人行道透水材料、市政设施复合材料等技术。
　　3.再制造。
　　重点推进汽车零部件、工程机械、机床等机电产品再制造，研发旧件无损检测与寿命评估技术、高效环保清洗设备，推广纳米颗粒复合电刷镀、高速电弧喷涂、等离子熔覆等关键技术和装备。
　　4.再生资源利用。
　　废金属资源再生利用。开发易拉罐有效组分分离及去除表面涂层技术与装备，推广废铅蓄电池铅膏脱硫、废杂铜直接制杆、失效钴镍材料循环利用等技术，提升从废旧机电、电线电缆、易拉罐等产品中回收重金属及稀有金属水平。
　　废旧电器电子产品资源化利用。示范推广废旧电器电子产品和电路板自动拆解、破碎、分选技术与装备，推广封闭式箱体机械破碎、电视电脑锥屏机械分离等技术。研发废电器电子稀有金属提纯还原技术。
　　报废汽车资源化利用。完善报废汽车车身机械自动化粉碎分选技术及钢铁、塑料、橡胶等组分的分类富集回收技术，研发报废汽车主要零部件精细化无损拆解处理平台技术，提升报废汽车拆解回收利用的自动化、专业化水平。
　　废橡胶、废塑料资源再生利用。推广应用常温粉碎及低硫高附加值再生橡胶成套设备；研发各种废塑料混杂物分类技术或直接利用技术，推广应用深层清洗、再生造粒和改性技术。
　　5.餐厨废弃物资源化利用。
　　建设餐厨废弃物密闭化、专业化收集运输体系；研发餐厨废弃物低能耗高效灭菌和废油高效回收利用技术装备；鼓励餐厨废油生产生物柴油、化工制品，餐厨废弃物厌氧发酵生产沼气及高效有机肥。
　　6.农林废物资源化利用。
　　推广农作物秸秆还田、代木、制作生物培养基、生物质燃料等技术与装备，秸秆固化成型等能源化利用技术及装备；推进林业剩余物、次小薪材、蔗渣等综合利用技术和装备的应用；推动规模化畜禽养殖废物资源化利用，加快发酵制饲料、沼气、高效有机肥等技术集成应用。
　　7.水资源节约与利用。
　　推进工业废水、生活污水和雨水资源化利用，扩大再生水的应用。大力推进矿井水资源化利用、海水循环利用技术与装备。示范推广膜法、热法和耦合法海水淡化技术以及电水联产海水淡化模式。

专栏2　资源循环利用产业关键技术

　　复杂铜铅锌金属矿高效分选技术　用于有色金属矿开采。研发重点是高效浮选药剂和大型高效破碎、浮选设备。
　　再制造表面工程技术　用于汽车零部件、工程机械等机电产品再制造。研发重点是旧件寿命评估技术、环保拆解清洗技术及激光熔覆喷涂技术。
　　含钴镍废弃物的循环再生和微粉化技术　用于废弃电池、含钴镍废渣资源化利用。重点是电池破壳分离、钴镍元素提纯、原生化超细粉末再制备和钴镍资源的深度资源化技术。
　　废旧家电和废印制电路板自动拆解和物料分离技术　用于废旧家电和废印制电路板资源化利用。重点是高效粉碎与旋风分离一体化技术，风选、电选组合提纯工艺和多种塑料混杂物直接综合利用技术。
　　材料分离、改性及合成技术　用于建材、包装废弃物、废塑料处理等领域。研发重点是纸塑铝分离技术、橡塑分离及合成技术、无机改性聚合物再生循环利用技术等。
　　建筑废物分选及资源化技术　用于建筑废物资源化利用。研发重点是建筑废物分选技术及装备，废旧砂灰粉的活化和综合利用技术，专用添加剂制备，轻质物料分选、除尘、降噪等设施。
　　餐厨废弃物制生物柴油、沼气等技术　用于餐厨废弃物资源化利用领域。重点是应用酸碱催化法及化学法制生物柴油和工业油脂技术，制肥和沼气化技术与装备以及酶法、超临界法制油技术。
　　膜法和热法海水淡化技术　用于海水淡化、苦咸水等非传统水资源处理。膜法重点完善膜组件、高压泵、能量回收装置等关键部件及系统集成技术。热法重点完善大型海水淡化装备制造技术、提升高真空状态下仪表控制元器件可靠性及压缩机性能等。

　　（三）环保产业重点领域。
　　1.环保技术和装备。
　　污水处理。重点攻克膜处理、新型生物脱氮、重金属废水污染防治、高浓度难降解有机工业废水深度处理技术；重点示范污泥生物法消减、移动式应急水处理设备、水生态修复技术与装备。推广污水处理厂高效节能曝气、升级改造，农村面源污染治理，污泥处理处置等技术与装备。
　　垃圾处理。研发渗滤液处理技术与装备，示范推广大型焚烧发电及烟气净化系统、中小型焚烧炉高效处理技术、大型填埋场沼气回收及发电技术和装备，大力推广生活垃圾预处理技术装备。
　　大气污染控制。研发推广重点行业烟气脱硝、汽车尾气高效催化转化及工业有机废气治理等技术与装备，示范推广非电行业烟气脱硫技术与装备，改造提升现有燃煤电厂、大中型工业锅炉窑炉烟气脱硫技术与装备，加快先进袋式除尘器、电袋复合式除尘技术及细微粉尘控制技术的示范应用。
　　危险废物与土壤污染治理。加快研发重金属、危险化学品、持久性有机污染物、放射源等污染土壤的治理技术与装备。推广安全有效的危险废物和医疗废物处理处置技术和装置。
　　监测设备。加快大型实验室通用分析、快速准确的便携或车载式应急环境监测、污染源烟气、工业有机污染物和重金属污染在线连续监测技术设备的开发和应用。
　　2.环保产品。
　　环保材料。重点研发和示范膜材料和膜组件、高性能防渗材料、布袋除尘器高端纤维滤料和配件等；推广离子交换树脂、生物滤料及填料、高效活性炭等。
　　环保药剂。重点研发和示范有机合成高分子絮凝剂、微生物絮凝剂、脱硝催化剂及其载体、高性能脱硫剂等；推广循环冷却水处理药剂、杀菌灭藻剂、水处理消毒剂、固废处理固化剂和稳定剂等。
　　3.环保服务。
　　以城镇污水垃圾处理、火电厂烟气脱硫脱硝、危险废物及医疗废物处理处置为重点，推进环境保护设施建设和运营的专业化、市场化、社会化进程。大力发展环境投融资、清洁生产审核、认证评估、环境保险、环境法律诉讼和教育培训等环保服务体系，探索新兴服务模式。

专栏3　环保产业关键技术

　　膜处理技术　用于污水资源化、高浓度有机废水处理、垃圾渗滤液处理等。研发重点是高性能膜材料及膜组件，降低成本、提升膜通量、延长膜材料使用寿命、提高抗污染性。
　　污泥处理处置技术　用于生活污水处理厂污泥处理处置。重点是污泥厌氧消化或好氧发酵后用于农田、焚烧及生产建材产品等处理处置技术，研发适用于中小污水处理厂的生物消减等污泥减量工艺。
　　脱硫脱硝技术　用于电力、钢铁、有色等行业及工业锅炉窑炉烟气治理。研发重点是脱硝催化剂的制备及资源化脱硫技术装备。
　　布袋及电袋复合除尘技术　用于火电、钢铁、有色、建材等行业。重点是耐高温、耐腐蚀纤维及滤料的国产化，研发高效电袋复合除尘器、优质滤袋和设备配件。
　　挥发性有机污染物控制技术　用于各工业行业挥发性有机污染物排放源污染控制及回收利用。研发重点是新型功能性吸附材料及吸附回收工艺技术，新型催化材料，优化催化燃烧及热回收技术。
　　柴油机（车）排气净化技术　用于国IV以上排放标准的重型柴油机和轻型柴油车。研发重点是选择性催化还原技术（SCR）及其装备、SCR催化器及相应的尿素喷射系统，以及高效率、高容量、低阻力微粒过滤器。
　　固体废物焚烧处理技术　用于城市生活垃圾、危险废物、医疗废物处理。研发重点是大型垃圾焚烧设施炉排及其传动系统、循环流化床预处理工艺技术、焚烧烟气净化技术、二英控制技术、飞灰处置技术等。
　　水生态修复技术　用于受污染自然水体。重点研发赤潮、水华预报、预防和治理技术，生物控制技术和回收藻类、水生植物厌氧产沼气、发电及制肥的资源化技术，溢油污染水体修复技术等。
　　污染场地土壤修复技术　用于污染土壤修复。重点是受污染土壤原位解毒剂、异位稳定剂、用于路基材料的土壤固化剂以及受污染土壤固化体资源化技术及生物治理技术。
　　污染源在线监测技术　用于环境监测。研发重点是有机污染物自动监测系统、新型烟气连续自动检测技术、重金属在线监测系统、危险品运输载体实时监测系统等。

　　四、重点工程
　　（一）重大节能技术与装备产业化工程。
　　围绕应用面广、节能潜力大的锅炉窑炉、电机系统、余热余压利用等重点领域，通过重大技术和装备产业化示范、规模化应用等，形成10-15个大型流化床锅炉、粉煤气化、蓄热式燃烧、高效换热器等以高效燃烧和换热技术为特色的制造基地；15-20个稀土永磁无铁芯电机、高压变频控制、无功补偿等高效电机及其控制系统产业化基地；5-10个低品位余热发电、中低浓度煤层气利用等余热余能利用装备制造基地。到2015年，高效节能技术与装备市场占有率由目前不足5%提高到30%左右，产值达到5000亿元。
　　（二）半导体照明产业化及应用工程。
　　整合现有资源，提高产业集中度，实现半导体照明技术与装备产业化。培育10-15家掌握核心技术、拥有较多自主知识产权和知名品牌的龙头企业；关键生产装备、重要原材料实现国产化，高端应用产品达到世界先进水平，建立具有国际先进水平的检测平台，建成一批产业链完善、创新能力强、特色鲜明的半导体照明新兴产业集聚区。逐步推广半导体照明产品。到2015年，通用照明产品市场占有率达到20%左右，液晶背光源达到70%以上，景观装饰产品达到80%以上，半导体照明产业产值达到4500亿元，年节电600亿千瓦时，形成具有国际竞争力的半导体照明产业。
　　（三）“城市矿产”示范工程。
　　建设50个国家“城市矿产”示范基地，支持回收体系、资源再生利用产业化、污染治理设施和服务平台建设，推动废弃机电设备、电线电缆、家电、汽车、手机、铅酸电池、塑料、橡胶等再生资源的循环利用、规模利用和高值利用。到2015年，形成资源再生利用能力2500万吨，其中再生铜200万吨、再生铝250万吨、废钢1000多万吨、黄金10吨，实现产值4300亿元。
　　（四）再制造产业化工程。
　　支持汽车零部件、工程机械、机床等再制造，完善可再制造旧件回收体系，重点支持建立5-10个国家级再制造产业集聚区和一批重大示范项目。到2015年，实现再制造发动机80万台，变速箱、起动机、发电机等800万件，工程机械、矿山机械、农用机械等20万台套，再制造产业产值达到500亿元。
　　（五）产业废物资源化利用工程。
　　以共伴生矿产资源回收利用、尾矿稀有金属分选和回收、大宗固体废物大掺量高附加值利用为重点，推动资源综合利用基地建设，鼓励产业集聚，形成以示范基地和龙头企业为依托的发展格局。以铁矿、铜矿、金矿、钒矿、铅锌矿、钨矿为重点，推进共伴生矿产资源和尾矿综合利用；推进建筑废物和道路沥青再生利用。到2015年，新增固体废物综合利用能力约4亿吨，产值达1500亿元。
　　（六）重大环保技术装备及产品产业化示范工程。
　　推动重金属污染防治、污泥处理处置、挥发性有机物治理、畜禽养殖清洁生产等核心技术产业化；重点示范膜生物反应器（MBR）、垃圾焚烧及烟气处理、烟气脱硫脱硝等先进技术装备及能源、农业等行业清洁生产重大技术装备；推广城镇生活污水脱氮除磷深度处理设备、300兆瓦及以上燃煤电厂烟气脱硝技术装备、600兆瓦及以上燃煤电厂烟气脱硫及布袋或电袋复合除尘设备和高效垃圾焚烧炉等重大装备。拥有高性能膜、脱硝催化剂纳米级二氧化钛载体、高效滤料等污染控制材料生产的相关知识产权。到2015年，环保装备产值超过5000亿元，环保材料产值超过1000亿元，环保关键材料基本实现产业化，形成5－10个环保产业集聚区、10－15个环保技术及装备产业化基地。
　　（七）海水淡化产业基地建设工程。
　　培育由工程设计和装备制造企业、研究单位、大学、相关原材料生产企业等共同参与，集研发、孵化、生产、集成、检验检测和工程技术服务于一体的海水淡化产业基地。到2015年，建成2-3个国家级海水淡化产业化基地，关键技术与装备、相关材料研发和制造能力达到国际先进水平，海水淡化产能达到220万-260万吨/日，海水淡化及相关产业产值500亿元。
　　（八）节能环保服务业培育工程。
　　大力推行合同能源管理，到2015年，力争专业化节能服务公司发展到2000多家，其中年产值超过10亿元的节能服务公司约20家，节能服务业总产值突破3000亿元，累计实现节能能力6000万吨标准煤。建立全方位环保服务体系。积极培育具有系统设计、设备成套、工程施工、调试运行和维护管理一条龙服务能力的总承包公司，大力推进环保设施专业化、社会化运营，扶持环境咨询服务企业。到2015年，环保服务业产值超过5000亿元，其中年产值超过10亿元的企业超过50家，城镇污水垃圾处理及电力行业烟气脱硫脱硝等领域专业化、社会化服务占全行业的比例大幅提高。
　　五、政策措施
　　（一）完善价格、收费和土地政策。
　　加快推进资源性产品价格改革。研究制定鼓励余热余压发电及背压热电的上网和价格政策。完善电力峰谷分时电价政策。对能源消耗超过国家和地区规定的单位产品能耗（电耗）限额标准的企业和产品，实行惩罚性电价。严格落实脱硫电价，研究制定燃煤电厂脱硝电价政策。深化市政公用事业市场化改革，进一步完善污水处理费政策，研究将污泥处理费用逐步纳入污水处理成本，研究完善对自备水源用户征收污水处理费制度。改进垃圾处理收费方式，合理确定收费载体和标准，降低收取成本，提高收缴率。对于城镇污水垃圾处理设施、“城市矿产”示范基地、集中资源化处理中心等国家支持的项目用地，在土地利用年度计划安排中给予重点保障。
　　（二）加大财税政策支持力度。
　　各级政府要安排财政资金支持和引导节能环保产业发展。安排中央财政节能减排和循环经济发展专项资金，采取补助、贴息、奖励等方式，支持节能减排重点工程和节能环保产业发展重点工程，加快推行合同能源管理。中央预算内投资和其他中央财政专项资金，要加大对节能环保产业的支持力度。国有资本经营预算优先安排企业实施节能环保项目。严格落实并不断完善现有节能、节水、环境保护、资源综合利用税收优惠政策。全面改革资源税。积极推进环境税费改革。落实节能服务公司实施合同能源管理项目税收优惠政策。
　　（三）拓宽投融资渠道。
　　鼓励银行业金融机构在满足监管要求的前提下，积极开展金融创新，加大对节能环保产业的支持力度。按照政策规定，探索将特许经营权、收费权等纳入贷款抵押担保物范围。建立银行绿色评级制度，将绿色信贷成效作为对银行机构进行监管和绩效评价的要素。鼓励信用担保机构加大对资质好、管理规范的节能环保企业的融资担保支持力度。支持符合条件的节能环保企业发行企业债券、中小企业集合债券、短期融资券、中期票据等，重点用于环保设施和再生资源回收利用设施建设。选择若干资质条件较好的节能环保企业，开展非公开发行企业债券试点。支持符合条件的节能环保企业上市融资。研究设立节能环保产业投资基金。推动落实支持循环经济发展的投融资政策措施。鼓励和引导民间投资和外资进入节能环保产业领域，支持民间资本进入污水、垃圾处理等市政公用事业建设。
　　（四）完善进出口政策。
　　通过完善出口卖方信贷和买方信贷政策，鼓励节能环保设备由以单机出口为主向以成套供货为主的设备总承包和工程总承包转变；安排对外援助时，根据对外工作需要和受援国要求，积极安排公共环境基础设施、工业污染防治设施建设等节能环保项目。建立进口再生资源加工区，强化联合监管，积极完善与国际规则、惯例相适应，且有利于我国获取国际再生资源、促进国内节能环保产业健康发展的进口管理体制机制。对用于制造大型节能环保设备确有必要进口的关键零部件及原材料，研究免征进口关税和进口增值税。
　　（五）强化技术支撑。
　　发布国家鼓励的节能环保产业技术目录。在充分整合现有科技资源的基础上，在节能环保领域设立若干国家工程研究中心、国家工程实验室和国家产品质量监督检验中心，组建一批由骨干企业牵头组织、科研院所共同参与的节能环保产业技术创新平台，建立一批节能环保产业化科技创新示范园区，支持成套装备及配套设备研发、关键共性技术和先进制造技术研究。推进国产首台（套）重大节能环保装备的应用。
　　（六）完善法规标准。
　　完善以环境保护法律、节约能源法、循环经济促进法、清洁生产促进法等为核心，配套法规相协调的节能环保法律法规体系。研究建立生产者责任延伸制度，逐步建立相关废弃产品回收处理基金，研究制定强制回收产品目录和包装物管理办法。通过制（修）订节能环保标准，充分发挥标准对产业发展的催生促进作用。逐步提高重点用能产品能效标准，修订提高重点行业能耗限额强制性标准，建立能效“领跑者”标准制度，强化总量控制和有毒有害污染物排放控制要求，完善污染物排放标准体系。
　　（七）强化监督管理。
　　严格节能环保执法监督检查，严肃查处各类违法违规行为，加大惩处力度。落实节能减排目标责任，开展专项检查和督察行动。加强对重点耗能单位和污染源的日常监督检查，对污染治理设施实行在线自动监控。加强市场监督、产品质量监督，强化标准标识监督管理。落实招投标各项规定，充分发挥行业协会作用，加强行业自律。整顿和规范节能环保市场秩序，打破地方保护和行业垄断，打击低价竞争、恶性竞争等不正当竞争行为，促进公平竞争、有序竞争，为节能环保产业发展创造良好的市场环境。
　　六、组织实施
　　国务院有关部门要按照职能分工，制定完善相关政策措施，形成合力，确保本规划顺利实施。各地区要按照规划确定的目标、任务和政策措施，结合当地实际抓紧制定具体落实方案，确保取得实效。
　　发展改革委、环境保护部要加强对规划实施情况的跟踪分析和监督检查，及时开展后评估，针对规划实施中出现的新情况、新问题，适时提出解决办法，重大问题及时向国务院报告。











数据电文制度比较研究

陈学凯 叶知年


[内容摘要] 数据电文是电子合同中极其重要的一个环节，是连接当事人身份和电子记录的技术性问题和法律问题。数据电文应坚持技术中立原则，以利于电子商务的健康发展；可靠的数据电文应当具备相应的条件，才能具有法律效力；数据电文的签署人应当履行保管、及时告知、真实陈述的义务。
[关 键 词] 数据电文 可靠　法律效力　民事义务

电子商务是指运用各种电子通讯手段所进行的商事法律行为，其中最主要的是合同行为。[1]随着电子商务的发展，电子签名得到了广泛的应用。但是，电子签名作为保障电子交易安全的重要手段，在广泛应用的同时遇到了不少问题。为了规范电子签名活动，消除电子商务发展过程中的法律障碍，保障电子交易安全，促进电子商务的健康发展，《中华人民共和国电子签名法》（以下简称《电子签名法》）由第十届全国人民代表大会常务委员会第 11 次会议于2004 年8月28日通过，自2005年4月1日起施行。该法通过确立电子签名的法律效力和签名规则，设定电子认证服务市场准入制度，加强对电子认证服务业的监管，规定电子签名安全保障制度等，来规范电子商务当事人在电子签名活动中的行为，确立其行为准则。本文拟就数据电文的基本法律问题作一探讨，以期对我国电子签名活动的规范有所裨益。


一、 数据电文的概念和作用

数据电文即电子意思表示。学者认为，电子意思表示是指利用资讯处理系统或电脑而为意思表示的情形。宜依据实际过程和内容，对电子传达的意思表示、自动化意思表示与电脑意思表示三者加以区分。[2]所谓电子传达的意思表示，是指意思表示由当事人借助电脑做成，并经由网络传送，亦即意思表示借助于电脑，但仍属于因人的意思与行为而生。所谓自动化意思表示，是指对于人类或者机器读取方式所输入的资料，由电脑借助电脑程序，做成意思表示的情形。此一自动化意思表示与传统自动贩卖器情形之差异在于：自动贩卖器仅仅发出已作成的意思表示，亦即对于不特定人为要约的意思表示，但其本身并不做出任何意思表示；反之，自动化意思表示的特色在于资料处理系统的设置者并未事先作成任何意思表示，而是仅仅事先设定处理资料的程序而已，而使资料处理系统或者电脑得以依据其后个人输入的资料，予以处理并作出一定的意思表示。所谓电脑意思表示，与上述两种意思表示的主要差异在于：一方的意思表示借助电脑程序自动地做成，并借助网络电子化地予以传达。
数据电文一词最早在国际法律文件中出现是在联合国欧洲经济委员会和国际标准化组织于1986年共同制定的《行政、商业和运输、电子数据交换规则》。该《规则》规定，贸易数据电文是指当事人之间为缔结或者履行贸易交易而交换的贸易数据。对于数据电文的涵义，联合国国际贸易法委员会《电子商务示范法》第2条和《电子签名示范法》第2条均规定：“‘数据电文'系经由电子手段、光学手段或类似手段生成、储存或传递的信息，这些手段包括但不限于电子数据交换（EDI）、电子邮件、电报，电传或传真。”根据《电子商务示范法颁布指南》第2条第30至32项和《电子签名示范法颁布指南》第98至100条的规定，数据电文应从三个方面来理解：1、“数据电文”的概念不限于通信方面，还应包括计算机产生的并非用于通信的记录。因此，“电文”这一概念包括“记录”这一概念。但是，如果有些国家认为有必要，可以参照第6中关于“书面形式”的各特点要素增加关于“记录”的定义。2、这里提到的“类似手段”一词的目的是要反映出，《电子商务示范法》不仅打算适用于现有的通信技术，而且打算适用于未来可预料的技术发展。“数据电文”定义的目的是要包含基本上以无纸形式生成、存储或传递的各类电文。为此目的，提及“类似手段”，意在包括可能用来履行与定义所列各种手段履行的功能的各种信息传递和存储手段，尽管“电子”传递手段和“光学”传递手段严格地说可能并不相似。为了《电子商务示范法》的目的，类似一词意为“功能上等同”。3、“数据电文”的定义还企图包含它的撤销或者修订。一项数据电文假定具有固定的信息内容，但可以通过另一数据电文予以撤销或者修订。美国、新加坡和我国香港特别行政区将数据电文称为“电子记录”。美国《国际与国内商务电子签章法》第106条规定：“‘电子记录’指由电子手段创制、生成、发送、传输、接收或者储存的合同或者其他记录。”《统一电子交易法》第2条规定：“‘电子记录’是指由电子手段创制、生成、发送、传输、接收或者储存的记录。”新加坡《电子交易法》第2条规定：“电子记录指经由电子、电磁随机或其他信息系统中的方式创建、或从一个信息系统向另一个信息系统传递的方式创建、传递、接收或存储的纪录。”我国香港特别行政区《电子交易条例》第2条规定：“电子记录（electronic record）是指信息系统所产生的数码形式的记录，而该记录——（a）能在信息系统内传递或由一个信息系统传递至另一个信息系统；并且（b）能储存在信息系统或其他媒介内。”
我国《电子签名法》第2条第二款规定：“本法所称数据电文，是指以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的信息。”根据本条的规定，数据电文的概念包含两层意思：1、数据电文使用的是电子、光学、磁手段或者其他具有类似功能的手段；2、数据电文的实质是各种形式的信息。
数据电文在合同中的作用表现为：1、电子意思表示一致是电子合同的成立要件之一。电子合同成立的根本标志是当事人之间意思表示一致，即达成合意。也就是说，只有当事人之间意思表示一致，即有两个或者两个以上的意思表示，且所有这些意思表示在内容上一致，电子合同方可成立。2、数据电文真实与自愿与否是确定电子合同效力的主要因素之一。电子合同的生效，必须具备一定的条件，而数据电文必须真实和自愿是其中的一个重要条件。数据电文不真实或者非自愿，则合同不能生效，无法实现当事人订立电子合同的目的。

二、数据电文的归属

数据电文的归属，就是如何认定数据电文的发出者或者其主体问题。它是数据电文的法律后果的先决条件。许多国家法律和一些国际组织制定的规则对此作了规定。
联合国国际贸易法委员会《电子商务示范法》第13条规定：“（1）一项数据电文，如果是由发端人自己发送，即为该发端人的数据电文。（2）就发端人与收件人之间而言，数据电文在下列情况下时，应视为发端人之数据电文：（a）由有权代表发端人行事的人发送；或（b）由发端人设计程序或他人代为设计程序的一个自动运行的信息系统发送。（3）就发端人与收件人之间而言，收件人有权将一项数据电文视为发端人的数据电文，并按此推断行事，如果：（a）为了确定该数据电文是否为发端人的数据电文，收件人正确地使用了一种事先经发端人同意的核对程序；或（b）收件人收到的数据电文是由某一人的行为而产生的，该人由于与发端人或与发端人之任何代理人的关系，得以动用本应由发端人用来鉴定数据电文确属源自其本人的某一方法。（4）第（3）款自下列时间起不适用：（a）自收件人收到发端人的通知，获悉有关数据电文并非该发端人的数据电文起，但收件人要有合理的时间相应采取行为；或（b）如属（3）款（b）项所述的情况，自收件人只要适当加以注意或使用任何商定程序便知道或理应知道该数据电文并非发端人的数据电文的任何时间起。（5）凡一项数据电文确属发端人的数据电文或视为发端人的数据电文，或收件人有权按此推断行事，则就发端人与收件人之间而言，收件人有权将所收到的数据电文视为发端人所要发送的电文，并按此推断行事。当收件人只要适当加以注意或者使用任何商定程序便知道或理应知道所收到的数据电文在传递中出现错误，即无此种权利。（6）收件人有权将其收到的每一份数据电文都视为一份单独的数据电文并按此推断行事，除非它重复另一数据电文，而收件人只要加以适当注意或使用任何商定程序便知道或理应知道该数据电文是一份副本。”这一条的渊源是联合国国际贸易法委员会《国际贷记划拨示范法》第5条，该条界定了支付命令发送人的义务。对于一项数据电文是否真是由表明为发端人的那个人所发送，如果发生疑问，即适用第13条，就书面信函而言，问题往往发生在有人指称该信函发端人的签字有诈。在电子商务环境中，也会发生未经授权的人发出一项电文，但其通过编码加密等手段的核证都是正确无误的。第13条的目的不是追究责任。它涉及的问题是数据电文的归属，为此而确立一种推定，在某些情况下，可以把一个数据电文看作为发端人的电文，同时对此推定又做出限制，如果收件人知道该数据电文并非发端人的电文。
美国《统一电子交易法》第9条第一款规定：“（a）一个电子记录……可归属于该电子记录……的行为人。该人的行为可由任何方式来表明（证明），包括用任何用以确定电子记录……是否可被归属的安全程序的效验来表明（证明）。”《统一计算机信息交易法》第213条规定：“归属的确定（a）一项电子……记录或履行归属于某人，如其为该人或其电子代理人的行为，或如该人根据代理法或其他法律应受其约束。依赖某一电子……记录或履行对另一人的归属负有证明此种归属的责任。（b）一人的行为可以包括显示一项归属程序的效力在内的任何方式予以证明。”新加坡《电子交易法》第13条规定：“（1）一项电子记录如系发送人自己发送，则该记录归属于发送人。（2）在发送人和接收人之间的电子记录如果系由下列人员发送，则记录被认为归属于发送人：（a）由有权为该发送人利益作出有关电子记录行为的个人发布；（b）由发送人设计的或为发送人利益而设计的信息系统程序自动加以执行。（3）在发送人和接收人之间，如果符合下列条件，接收人有权认为电子记录属于发送人并有权据此理解作出相应行为：（a）为证实电子数据是否由发送人发出，接收人正确运用发送人事先同意的为此目的的程序；（b）接收人收到的数据信息由某个人发出，该人与法定人及其代理人的关系足以使其获得发送人的进入途径，进入发送人自己为证实数字记录的方法途径。（4）第（3）款的规定不适用于下列情况：（a）接收人自收到发送人某项电子记录并非发送人发出的通知时起，并且能在合理的时间内作出相应反应；（b）第（3）款（b）项规定的有关情况，如果接收人通过合理谨慎的行为，或使用双方一致同意的程序，知道或应当知道电子记录不是发送人发出，则自其知道或应当知道的任何时间；（c）在其他情况下，如果接收人无从得知电子记录是否系发送人发出或无法据此理解行为。（5）如果一项电子记录系发送人自已发出，或被认定系发送人发出，或接收人有权据此理解行为，则在发送人与接收人之间，接收人有权认为收到的电子记录系发送人专为此目的发布，并可理解行为。（6）如果接收人通过合理谨慎的行为，或使用双方一致同意的程序，知道或应当知道收到的电子记录传输结果存在错误，则接收人不应认为有关电子记录系发送人发布。（7）接收人有权认为收到的每一份电子记录系独立的记录，并据此理解行为。但如果接收人通过合理谨慎的行为。或使用双方一致同意的程序，复制电子记录后，知道或应当知道电子记录系复制，上述情况不适用。”我国香港特别行政区《电子交易条例》第18的规定：“（1）如电子记录——（a）是发讯者发出的；或（b）是发讯者批准发出的；或（c）是信息系统发出的，而该系统是由发讯者和他人代发讯者编写程序以使系统自动运作及自动发出电子记录的，则除非该记录的发讯者与收讯者另有协议，否则该记录是发讯者的电子记录。（2）第（1）款不影响代理法及关于合约成立的法律。”
我国《电子签名法》第9条规定：“数据电文有下列情形之一的，视为发件人发送：（一）经发件人授权发送的；（二）发件人的信息系统自动发送的；（三）收件人按照发件人认可的方法对数据电文进行验证后结果相符的。当事人对前款规定的事项另有约定的，从其约定。”

三、数据电文的确认收讫

数据电文的确认收讫，是指收件人收到发件人发送给他的数据电文后，根据双方达成的协议，采取一定的行动对收到数据电文这一事实予以确认。为了在法律上解决数据电文的确认收讫，许多国家法律和相关国际组织制定的规则中明确规定，一项数据电文如需确认收讫，收件人应在一定期限内向发件人做出确认，否则视为发件人的数据电文未收到，发件人有权否定该项数据电文的效力。
对于数据电文的确认收讫，联合国国际贸易法委员会《电子商务示范法》第14条规定：“（1）本条第（2）至（4）款适用于发端人发送一项数据电文之时或之前，或通过该数据电文，要求或与收件人商定该数据电文需确认收讫的情况。（2）如发端人未与收件人商定以某种特定形式或某种特定方法确认收讫，可通过足以向发端人表明该数据电文已经收到的（ａ）收件人任何自动化传递或其他方式的传递，或（ｂ）收件人的任何行为，来确认收讫。（3）如发端人已声明数据电文须以收到该项确认为要件，则在收到确认之前，数据电文可视为从未发送。（4）如发端人并未声明数据电文须以收到该项确认为条件，而且在规定或商定时间内，或在未规定或商定时间的情况下，在一段合理时间内，发端人并未收到此项确认时：（ａ）可向收件人发出通知，说明并未收到其收讫确认，并定出必须收到该项确认的合理时限；（b）如在（ａ）项所规定的时限内仍未收到该项确认，发端人可在通知收件人之后，将数据电文视为从未发送，或行使其所拥有的其他权利。（5）如发端人收到收件人的收讫确认，即可推定有关数据电文已由收件人收到。这种推断并不含有该数据电文与所收电文相符的意思。（6）如所收到的收讫确认指出有关数据电文符合商定的或在适用标准中规定的技术要求时，即可推定这些要求业已满足。（7）除涉及数据电文的发送或接收以外，本条无意处理源自该数据电文或收讫确认的法律后果。”《电子商务示范法颁布指南》第14条第93项指出，是否使用功能性的收讫确认，这是应由电子商务用户作出的业务性决定；《电子商务示范法》无意做出关于使用此种程序的强制性规定。但是，考虑到确认收讫系统所具有的商业价值以及在电子商务情况下广泛使用着此种系统,人们觉得，《电子商务示范法》应当触及因使用确认收讫程序而产生的一系列法律事项。应当指出，“确认收讫”概念有时用来包括各种各样的程序，从简单的确认收到一项电文（并不提示具体内容）到具体表明同意某一特定数据电文的内容，在许多情形下，“确认收讫”概念有时用来包括各种各样的程序，从简单的确认收到一项电文（并不提示具体内容）到具体表明同意某一特定数据电文的内容，在许多情形下，“确认收讫”程序相当于邮政系统的“回执”制度。在各种的情形下都会要求确认收讫，例如在数据电文本身，在双边或者多边通信协议内，或者在“系统规则”内，应当考虑到，不同的确认收讫程序意味着不同的费用，第14条的规定是假定确认收讫程序是由发端人斟酌采用的。第 14条并不打算涉及因发出一份确认收讫通知而可能产生的法律后果，只不过确立收到数据电文这一事实。例如,某一发端人在发出的数据电文中提出报盘或者要约，并要求发回收讫通知，那么确认收讫通知只不过证明该发盘已经被收到。究竟发回收讫通知是否属于接受发盘或者确认要约，不由《电子商务示范法》解决，而应由《电子商务示范法》以外的合同法解决。
新加坡《电子交易法》第14条亦对数据电文的确认收讫作了规定：“（1）在发出电子记录或通过电子记录方式的同时或此前的时间内，第（2）、（3）、（4）款的规定适用于发送人要求或事先同意接收人以某种特定的方式或通过特定的方法作出接受确认的意思表示。（2）如果发送人并未同意接收人以某种特定的方式或通过特定方法作出收受的确认表示，确认可通过：（ａ）接收人采用的任何确认通知方式。包括自动的和其他的方式；（b）接收人的任何行为，该行为足以向发送人表明已收到电文记录。（3）发送人声明电子记录的效力取决于收受确认，则电子记录在未收到任何确认之前，应视同从未发送。（4）发送人如未声明电子记录的效力取决于收受确认，且在发送人声明或同意的时间内未受到接收确认，发送人可以：（a）通知接收人尚未收到确认并指定收受确认的合理时间；（ｂ）如果再在a项指定的合理时间由未收到确认发送人可以在告知接收人的同时，将该电子记录视同从未发送，以可以行使任何其他权利。（5）如发送人已收到接收人的确认，除非有相反证据的出现，相关电子记录尚未已被接受。但这一原则并不保证电子记录的内容与收到的记录相符。（6）如果收受确认表明电子记录符合双方一致同意的或一致使用的标准中的技术要求，则除非有相反证据的出现，电子记录视为符合技术要求。（7）除上文所指的电子记录的发送与接收，本部分规定不能用于解决电子或收受确认可能产生的法律后果。”
我国《电子签名法》第10条规定：“法律、行政法规规定或者当事人约定数据电文需要确认收讫的，应当确认收讫。发件人收到收件人的收讫确认时，数据电文视为已经收到。”可见，我国对数据电文的确认收讫的态度是：1、法律、行政法规规定数据电文需要确认收讫的，收件人应当依法确认收讫。我国目前尚未有法律、行政法规对数据电文的确认收讫作出明确的规定。但是，随着我国电子商务的迅速发展，今后可能会有一些法律、行政法规对数据电文的确认收讫作出规定。在这种情形下，数据电文就必须经确认收讫。2、当事人约定数据电文需要确认收讫的，收件人应当确认收讫。这一处理办法充分体现了当事人的意思自治。受传统交易习惯的影响，当事人对于以数据电文的形式传递信息往往有一种不信任感。为了保障交易安全，当事人之间可以约定数据电文的确认收讫。在这种情形下，数据电文同样必须经确认收讫。3、无论是法律、行政法规规定还是当事人约定数据电文需要确认收讫，数据电文的收到时间为发件人收到收件人的收讫确认的时间。

四、数据电文的发送与接收

在电子交易过程中，计算机不断地发送和接收数据电文，并对它们进行自动处理。因此，如何确定一项数据电文发送和接收的时间和地点，不但是电子交易迫切需要解决的问题，而且是电子数据交换协议、数据电文的国内立法及国际立法规范的重点对象。
对于数据电文的发送和接收的时间和地点，联合国国际贸易法委员会《电子商务示范法》第15条规定：“（1）除非发端人与收件人另有协议，一项数据电文的发出时间以它进入发端人或代表发端人发送数据电文的人控制范围之外的某一信息系统的时间为准。（2）除非发端人与收件人另有协议，数据电文的收到时间按下述办法确定：（a）如收件人为接收数据电文而指定了某一信息系统：（一）以数据电文进入该指定信息系统的时间为收到时间；或（二）如数据电文发给了收件人的一个信息系统但不是指定的信息系统，则以收件人检索到该数据电文的时间为收到时间；（b）如收件人并未指定某一信息系统，则以数据电文进入收件人任一信息系统的时间为收到时间。（3）即使设置信息系统的地点不同于根据第（4）款规定所视为的收到数据电文的地点，第（2）款的规定仍然适用。（４）除非发端人与收件人另有协议，数据电文就以发端人设有营业地的地点为发出地点，而以收件人设有营业地的地点视为其收到地点。就本款的目的而言：(a)如发端人或收件人有一个以上的营业地，应以对基础交易具有最密切关系的营业地为准；又如果并无任何基础交易，则以其主要的营业地为准；（b）如发端人或收件人没有营业地，则以其惯常居住地为准。”这里的“发端人”系指可认定是由其或代表其发送或生成该数据电文然后或许予以储存的人，但不包括作为中间人来处理该数据电文的人；“收件人”系指发端人意欲由其接受该数据电文的人，但不包括作为中间人来处理该数据电文的人；“中间人”就某一特定数据电文而言，系指代表另一人发送、接收或存储该数据电文或者就该数据电文提供其他服务的人；“信息系统”系指生成、发送、接收、储存或用其他方法处理数据电文的一个系统。联合国国际贸易法委员会拟订《电子商务示范法》第15条的原因是认识到许多现有法律规则的实施中，必须确定收到信息的时间和地点。电子通信技术的使用使得难以确定收到信息的时间和地点。常常有这种情况：电子商务的使用者将信息从一国发到另一国，但并不知道通信作业经由哪些地点的信息系统来完成。此外，某些通信系统可能在通信各方并不知道的情况下改变了所在地。《电子商务示范法》因此意图反映一个事实，即信息系统的所在地是没有关系的，并定出一个更加客观的标准即当事各方的营业地点。
美国、新加坡和我国香港特别行政区的立法规定大致与《电子商务示范法》的内容一致。美国《统一电子交易法》第15条规定：“（a）除非发送者与接收者另有约定，一个电子记录的发送时间是：（一）当电子记录被适当地发给或者适当地发至接收者指定的或其用以接收所发送的那种类别的电子记录或信息为目的的信息处理系统，且接收者能够从该系统中重新取得此电子记录；（二）此电子记录具有能够被该系统进行处理的形式；并且（三）此电子记录进入的信息处理系统不为发送者或以发送者名义发送此电子记录的人所控制，或者此电子记录进入了由接收者指定的或使用的、并为接收者所控制的信息处理系统的领域。（b）除非发送者与接收者另有约定，一个电子记录的发送时间是：（一）此电子记录进入接收者指定的或用于接收所发送的那种类别的电子记录或信息为目的的信息处理系统，且接收者能够从该系统中重新取得此电子记录；并且（二）此电子记录具有能够被该系统进行处理的形式。（c）即使该信息处理系统所处的地点与按照（d）款此电子记录视为被收到的地点不一致，（b）款仍适用。（d）除非在电子记录中明确订明或经发送者与接收者明确约定，一个电子记录视为自发送者的营业处所发出并在接收者的营业所被收到。为本款之目的，并适用下列规则：（一）如果发送者或接收者的营业处所多于一个，以与潜在交易有最密切联系的处所为该人的营业处所；（二）如果发送者或接收者没有营业处所，以发送者或接收的住所，依其情形，为营业处所。（e）一个电子记录按照（b）款被收到，即使没有任何个人意识到其被收到。（f）从一个（b）款所称的信息处理系统中收到一个电子认可，即证实了一个记录被收到，但其本身并不证实发送的内容与收到的内容一致。（g）如果某人意识到按照（a）意欲发送的电子记录，或者按照（b）款意欲接收的电子记录，实际上并未发出或收到，则发送或接收的法律效果由其他得适用之法律决定。除其他法律允许的范围外，本款的规定不得由协议变更。”新加坡《电子交易法》第15条规定：“（1）除非发送人与接收人之间另有约定，电子记录在该记录进入发送人控制范围之外的信息系统，或某人为发送人的利益发出电子记录的时候，发送完成。（2）除非发送人与接收人之间另有约定，某一电子记录的收受时间按以下方式确定：（a）如果接收人为接收电子记录指定了信息系统，那么收受（І）在电子记录进入指定的信息系统时成立；或（И）电子记录进入了接收人的信息系统，但该系统不是接收人指定的，那么当接收人恢复电子记录时收受成立；（ｂ）如果接受人未指定信息系统，电子记录进入接收人的信息系统时收受成立。（3）当信息系统驻留区与第（4）款下指定的电子记录接收地点不一致时，第（2）款的内容不适用。（4）除非发送人与接收人之间另有约定，电子记录被视为在发送人营业所在地发出，在接收人营业地接受。（5）在本条规定中，（ａ）如果发送人或接收人有一个以上的营业地，则其营业地指与交易最密切联系的地点，交易不发生时，则以其主要营业地为准；（b）如果发送人或接收人没有营业地，则指其惯常居住地；（c）公司实体的惯常居住地指公司设立地法定成立地。（6）本条规定不适用于部长以条例形式规定的有关情况。”我国香港特别行政区《电子交易条例》第19规定：“（1）除非某电子记录的发讯者与收讯者另有协议，否则该电子记录在发讯者控制以外（或代发讯者发出该记录的人控制以外）的信息系统接受该记录时，该记录即属发出。（2）除非某电子记录的发讯者与收讯者另有协议，否则该电子记录的接收时间按以下规定决定——（ａ）如收讯者已为接收电子记录指定某信息系统，电子记录的接收——（І）在该系统接收有关电子记录时发出；或（И）（如有关电子记录是向属于收讯者但并非上述指定信息系统发出的）在收讯者知悉有该记录时发生；（b）如收讯者没有指定信息系统，电子记录的接收在收讯者知悉有该记录时发生。（3）即使信息系统的所在地与根据第（4）款视做出或接收电子记录所在的地点不同，第（1）及（2）款仍然适用。（4）除非发讯者与收讯者另有协议，否则电子记录视作——（ａ）在发讯者的业务地点发出；及（b）在收讯者的业务地点接收。（5）为施行第（4）款——（ａ）如发讯者或收讯者有多于一个的业务地点，业务地点指与有关电子记录所涉及的交易有最密切联系的业务地点，如没有涉及任何交易，则指发讯者和收讯者的主要业务地点（视属何种情况而定）（ｂ）如发讯者和收讯者没有业务地点，则业务地点指发讯者或收讯者的通常居住地。（6）如发讯者及收讯者在不同时区，时间指国际标准时间。”这里的“发讯者”（originator）就某电子记录而言，指发出或产生该记录的人，或由他人代为发出或产生该记录的人，但不包括中介人。“信息系统”（information system）指符合以下所有说明的系统：（ａ）处理信息的；（b）记录信息的；（c）能用作使信息记录或储存在不论位于何处的其他信息系统内，或能用作将信息在该等系统内以其他方式处理的，及（d）能用作检索信息（不论该等信息是记录或储存在该系统内或在不论位于何处的其他信息系统内）。
我国《电子签名法》对数据电文发送和接收的时间和地点亦做了规定。1、对于数据电文发送和接收的时间，《电子签名法》第11条规定：“数据电文进入发件人控制之外的某个信息系统的时间，视为该数据电文的发送时间。收件人指定特定系统接收数据电文的，数据电文进入该特定系统的时间，视为该数据电文的接收时间；未指定特定系统的，数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为该数据电文的接收时间。当事人对数据电文的发送时间、接收时间另有约定的，从其约定。”2、对于数据电文发送和接收的地点，《电子签名法》第12条规定：“发件人的主营业地为数据电文的发送地点，收件人的主营业地为数据电文的接收地点。没有主营业地的，其经常居住地为发送或者接收地点。当事人对数据电文的发送地点、接收地点另有约定的，从其约定。”

参考文献：
[1] 张楚著：《电子商务法初论》，中国政法大学出版社2000年版，第19页。
[2] 杨芳贤：《电子商务契约及其付款之问题》，台湾《中原财经法学》1999年第5期。