中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕18号



　　　 现公布《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月15日



附件：《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》.doc




证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定



　　　第一条 为了进一步拓宽公开募集证券投资基金（以下简称基金）的销售渠道，保障基金销售机构在第三方电子商务平台上基金销售活动的安全有序开展，维护基金投资人合法权益，根据《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称第三方电子商务平台，是指在通过互联网开展的基金销售活动中，为基金投资人和基金销售机构之间的基金交易活动提供辅助服务的信息系统。
　　　第三条 基金交易账户开户、宣传推介、基金份额的申购（认购）和赎回、相关投资顾问咨询和投诉处理等基金销售服务应当由基金销售机构提供。
　　　第三方电子商务平台可以为基金销售机构开展基金销售业务提供辅助服务。第三方电子商务平台自行开展基金销售业务的，其经营者应当取得基金销售业务资格。
　　　第四条 第三方电子商务平台为基金销售机构的销售业务提供辅助服务的，其经营者应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定进行备案；未报中国证监会备案的，第三方电子商务平台经营者不得开展相关业务。
　　　基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的，应当于业务开展后5个工作日内报中国证监会备案。
　　　第五条 中国证监会及其派出机构依照法律法规、中国证监会的相关规定，对基金销售机构和第三方电子商务平台经营者的相关行为实施监督管理。中国证监会及其派出机构可以对基金销售机构及第三方电子商务平台经营者的相关行为进行日常监管和现场检查，基金销售机构及第三方电子商务平台经营者应予配合。
　　　第六条 第三方电子商务平台经营者为基金销售业务提供辅助服务的，应当具备下列条件：
　　　（一）为中华人民共和国境内依法设立的企业法人，网站接入地在中华人民共和国境内；
　　　（二）取得互联网行业主管部门颁发的相关电信业务经营许可证满3年；
　　　（三）诚信记录良好，最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
　　　（四）具有健全的组织机构、业务规则、规章制度，有完善的内部控制和风险管理制度；
　　　（五）具有与电子商务平台经营规模相适应的管理人员、技术人员和客户服务人员；
　　　（六）具有保障电子商务平台安全运行的信息系统，与基金销售机构、相关服务提供商相应的技术系统完成了联网测试；
　　　（七）具有与开展基金销售业务辅助服务相适应的安全管理措施和安全防范技术措施，信息安全保障水平符合国家规定的标准；
　　　（八）符合法律、行政法规规定的其他条件。
　　　第七条 第三方电子商务平台经营者报中国证监会备案的文件应当包括备案报告、工商注册登记资料、电信业务经营许可证、商业计划书、信息技术系统实施方案、内部控制管理制度、与基金销售机构以及投资人之间协议样本、法律意见书等材料。
　　　基金销售机构报中国证监会备案的文件应当包括业务方案、风险管理与应急处理制度、与相关各方签署的合作协议、技术系统联网测试报告等材料。
　　　第八条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售活动，应当符合法律法规和中国证监会的有关规定，保证基金销售结算资金安全，确保销售适用性原则的贯彻落实。
　　　第九条 通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的，基金销售机构应当进行充分评估论证，履行必要的内部决策程序，并制定相应的风险管理和应急处理制度，维护基金投资人合法权益。
　　　第十条 通过第三方电子商务平台开展基金销售活动的，基金销售机构的信息技术系统应当符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的要求，具备基金交易账户与投资人信息管理、基金交易、销售适用性实施、投资人服务等功能。
　　　第三方电子商务平台为基金销售机构的销售服务活动提供技术支持的，其信息技术系统应当符合《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》和《网上基金销售信息系统技术指引》等的要求。
　　　第十一条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售活动的，可以自行选择投资人身份认证、支付结算等相关服务提供商。
　　　第十二条 基金销售机构与第三方电子商务平台经营者、投资人身份认证和支付结算等相关服务提供商应当签署合作协议，明确约定各自在基金产品销售、投资人服务、信息安全保障、风险控制、技术支持等方面的权责义务，确保分工清晰、责任明确。
　　　基金销售机构与第三方电子商务平台经营者的合作协议还应当包括协议到期、合作终止以及一方资格被暂停或取消后妥善处理相应业务的方案、违约责任等内容。
　　　因第三方电子商务平台原因导致基金投资人合法权益受到损害的，其经营者应当承担赔偿责任。
　　　第十三条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售活动的，应当在第三方电子商务平台的醒目位置披露其工商登记信息和基金销售业务资格信息，并提示基金销售服务由基金销售机构提供。
　　　第十四条 第三方电子商务平台经营者应当向基金销售机构提供基金投资人的资料信息，包括但不限于姓名、证件类型、证件号码、联系方式等资料。
　　　第十五条 第三方电子商务平台经营者为基金投资人开立账户的，应当对基金投资人账户进行实名制管理，该账户可以用于基金投资人在第三方电子商务平台完成的基金交易记录的展示。
　　　第十六条 基金销售机构、第三方电子商务平台经营者和相关服务提供商应当保证基金投资人身份资料及交易信息的安全。除法律法规规定的情形外，基金销售机构、第三方电子商务平台经营者和相关服务提供商不得将相关信息泄露给任何机构或者个人。
　　　第十七条 基金销售机构和第三方电子商务平台经营者违反相关法律法规及本规定的，中国证监会可以依法责令整改，暂停办理相关业务，情节严重的，取消业务备案；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等行政监管措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
　　　第十八条 本规定自公布之日起施行。
　
　
　
　
　
吉林省人民政府


吉林省人民政府令
　（第１００号）


　　《吉林省行政处罚监督办法》已经１９９９年２月１日省政府第１７次常务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
省长　洪虎
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九九年二月二十三日


　　　　　　　　　　　　 吉林省行政处罚监督办法

第一章　总则





　　第一条　为了监督和保障行政机关依法行使行政处罚权，保护公民、法人或其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《吉林省行政执法条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。


　　第二条　县级以上人民政府、行政执法部门依照本办法的规定对行政处罚实施监督。


　　第三条　县级以上人民政府和行政执法部门应当建立健全对行政处罚的监督制度，加强对行政处罚的监督检查；对公民、法人或者其他组织的申诉、检举，应当认真审查，发现行政处罚有错误的，应当及时纠正。


　　第四条　县级以上人民政府和行政执法部门依法履行监督职责时，被监督对象应当认真配合，不得拒绝；有关组织和个人必须如实反映情况，提供有关资料，不得阻碍、干扰监督工作的正常进行。

第二章　监督管辖和内容





　　第五条　县级以上人民政府对下级政府和行政执法部门规定、实施和监督行政处罚的行为进行监督。
　　各级行政执法部门对下级执法部门及本部门直属、委托机构规定、实施和监督行政处罚的行为进行监督。


　　第六条　各级人民政府和行政执法部门对下级机关的行政处罚行为实施监督的主要内容是：
　　（一）行政处罚及行政处罚监督制度的建立和实施情况；
　　（二）规章及其他规范性文件中引用的有关行政处罚的规定是否与《行政处罚法》及相关法律、法规相抵触；
　　（三）实施行政处罚的机关和组织是否具有法定资格，委托行政处罚是否符合法定条件；
　　（四）实施行政处罚是否遵循法定程序；
　　（五）行政处罚决定是否合法有效；
　　（六）是否认真履行法定职责，对违反行政管理秩序的行为及时予以制止和处罚；
　　（七）行政处罚决定情况；
　　（八）从事行政处罚工作的人员是否具备上岗执法资格，是否持有有效的行政执法证件；
　　（九）行政执法人员有无以权谋私、贪污受贿、玩忽职守等违法失职行为；
　　（十）有关行政处罚的其他事项。

第三章　监督机构





　　第七条　各级人民政府法制部门和各行政执法部门法制工作机构是行政处罚的监督机构，代表本级政府、本部门，具体组织和承担对行政处罚的监督检查。


　　第八条　各级人民政府法制部门在行政处罚监督工作中，履行以下职责：
　　（一）指导督促建立实施行政处罚及行政处罚监督制度；
　　（二）审查含有行政处罚内容的规章及其他规范性文件；
　　（三）审查行政处罚主体资格及委托行政处罚情况；
　　（四）负责重大行政处罚决定备案审查工作；
　　（五）受理公民、法人或者其他组织对行政处罚的申诉、检举，对各类行政处罚决定的内容、程序及执行情况进行监督；
　　（六）协调处理行政机关关于行政处罚的争议；
　　（七）承担本级人民政府和上级政府法制部门部署和交办的其他行政处罚监督工作。
　　各级行政执法部门法制工作机构在行政处罚监督方面的具体职责，由省人民政府所属各行政执法部门制定下发，并报省人民政府法制部门备案。

第四章　监督方式和程序





　　第九条　各级人民政府法制部门可以对本级政府所属行政执法部门、下级政府及其行政执法部门制定发布的含有行政处罚内容的规范性文件进行审查，要求制定发布机关说明情况，提供有关资料。
　　各级执法部门可以对其下级机关制定发布的含有行政处罚内容的规范性文件进行审查，要求制定发布机关说明情况，提供有关资料。


　　第十条　各级人民政府法制部门可以对本级政府管辖范围内的具有行政处罚权的组织的主体资格进行审查和认定；发现不具有行政处罚主体资格的组织实施行政处罚的可以责令其停止违法行为。


　　第十一条　人民政府委托有关组织实施行政处罚的，应当报上一级人民政府法制部门备案；行政执法部门委托有关组织实施行政处罚的，应当分别报本级政府法制部门和上一级行政执法部门备案。
　　委托机关应当自委托关系确定后２０日内上报备案。备案报告应当载明委托依据、委托内容、受委托组织性质及基本情况并附有确定委托关系的文件。


　　第十二条　审查机关接到委托备案报告后，应当及时进行审查。
　　审查机关发现委托处罚不合法的，可以责令委托机关取消委托关系。
　　对不报送或不及时报送备案的，审查机关可以责令改正，给予通报批评。


　　第十三条　人民政府作出的重大行政处罚决定，应当报上一级人民政府法制部门备案；行政执法部门作出的重大行政处罚决定，应当分别报本级法制部门和上一级行政执法部门备案。
　　行政机关委托的组织作出的重大行政处罚决定，由委托的行政机关负责报送备案。


　　第十四条　应当备案的重大行政处罚决定包括：
　　（一）对个人处以１０００元以上罚款，没收违法所得、非法财物价值在１００００元以上的；
　　（二）对法人或者其他组织处以５０００元以上罚款，没收违法所得、非法财物价值在５００００元以上的；
　　（三）责令停产停业的；
　　（四）吊销许可证或者执照；
　　（五）１５日以上行政拘留。


　　第十五条　行政机关应当自重大行政处罚决定作出后１０日内报送备案。
　　报送备案的材料包括备案报告和行政处罚决定书复印件各一份。


　　第十六条　审查机关接到重大行政处罚决定备案材料后，应当及时对该行政处罚决定是否合法、适当进行审查。
　　审查机关在审查过程中可以调阅该行政处罚案卷和其他有关材料，报送备案的机关应当及时提供。
　　对于不报送或不及时报送备案的，审查机关可以责令改正，给予通报批评。


　　第十七条　各级人民政府法制部门和行政执法部门应当依法受理公民、法人和其他组织对行政处罚案件的申诉和检举。
　　受理机关可以根据不同情况对申诉或检举案件直接进行调查处理或者责成有关机关进行查处，负责查处的机关应将处理结果及时告知原受理机关。
　　受理机关应当在受理申诉或检举案件后两个月内，将调查结果告知申诉人或检举人。


　　第十八条　各级人民政府、行政执法部门开展行政执法检查时，应当将规定和实施行政处罚的情况列入检查内容。


　　第十九条　政府法制部门对本级政府管辖范围内的行政机关违法或者不当的行政处罚行为，可以依照《吉林省行政执法条例》第三十三条的规定进行处理。
　　行政执法部门对下级行政执法部门的违法或者不当的行政处罚行为，可以责令改正、撤销或变更。


　　第二十条　被监督机关对监督机关作出的监督决定，必须执行；对监督决定不服的，可以向监督机关的上级机关进行申诉。

第五章　法律责任





　　第二十一条　行政机关实施行政处罚违反《行政处罚法》规定的，由县级以上人民政府或上级行政执法部门依照《行政处罚法》纠正违法行为，追究直接负责的主管人员和直接责任人员的法律责任。
　　政府法制部门可以根据违法实施行政处罚的具体情况依法责令改正违法行为，暂扣或者吊销行政执法证件，提出对有关责任人员给予行政处分的建议，会同有关部门收缴销毁非法单据等。


　　第二十二条　被监督机关及其工作人员拒绝接受监督或不配合监督机关工作，经批评教育不改的，由有关机关给予责任人行政处分。


　　第二十三条　被监督机关拒不执行监督机关的监督决定，依法给予被监督机关负责人行政处分。


　　第二十四条　有关组织和个人阻碍、干扰监督机关行使监督权，妨碍监督工作正常进行，经批评教育不改的，由公安机关依法给予行政处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十五条　各级人民政府及其法制部门、行政执法部门违反本办法，推诿、放弃行政处罚监督职责，致使公民、法人或者其他组织的合法权益和公共利益遭受损害的，或者越权、违法实施监督，影响行政机关依法行使行政处罚权的，由上级机关责令改正，可以对有关责任人员依法给予行政处分。

第六章　附则




　　第二十六条　本办法所称行政执法部门包括具有行政处罚权的人民政府所属工作部门和法律、法规授权的组织。


　　第二十七条　本办法由省人民政府法制局负责解释。


　　第二十八条　本办法自发布之日起实施。