中国证券监督管理委员会


关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知

证监机构字[2006]152号



各证券投资咨询机构：

为规范证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》），推动证券投资咨询行业健康发展，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜通知如下：

一、年检对象和报告期

年检对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构。报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。

二、年检报送材料

（一）年度检查申请表（附件1）。

（二）年度工作报告（参考内容见附件2）。

（三）2005年年度审计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等）；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构（以下简称“会员制机构”）应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。

（四）企业法人营业执照复印件。

（五）证券投资咨询业务资格证书复印件。

（六）与媒体单位签订的全部合作协议复印件。

（七）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。

三、年检标准

（一）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：

1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；

2.报告期内对应当报告或者备案的事项多次发生漏报、迟报或者不报的；

3.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的；

4.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；

5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年；

6.聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；

7.未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户，提存风险准备金，规范媒体栏目，建立投诉处理机制等；

8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；

9.报告期内被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上；

10.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；

11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。

整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展证券投资咨询业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。

（二）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：

1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；

2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；

3.报告期内连续6个月未正常开展证券投资咨询业务；

4.报告期内对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报,情节严重的；

5.未按规定要求和时间提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的；

6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；

7.出资不实，经查属实；

8.资不抵债，无法持续经营；

9.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的；

10.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；

11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；

12.代理委托人从事证券投资，情节严重的；

13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；

14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；

15.因违法违规行为受到刑事制裁；

16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；

17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。

四、年检工作要求

参加年检的证券投资咨询机构应当于2006年8月15日前将年检报送材料及电子版年度检查申请表、年度工作报告、年度审计报告一并报送注册地证监局（一式两份）。设有分支机构的参检机构，应当按年检报送材料的格式填写分支机构有关情况，于2006年8月15日前同时报送注册地和分支机构所在地证监局。我会各派出机构2006年8月15日后不再受理年检报送材料。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。

各参检机构应及时、完整地申报年检材料，确保2005年度检查工作顺利进行。



附件：1.证券投资咨询机构年度检查申请表

2.年度工作报告参考内容





二○○六年七月十七日



山东省济南市人民政府


济南市人民政府关于印发济南市承办2010年秋季全国糖酒商品交易会管理规定的通告

济政发〔2010〕13号


　　现印发《济南市承办2010年秋季全国糖酒商品交易会管理规定》，请认真贯彻执行。

济南市人民政府
二O一O年五月二十五日

济南市承办2010年秋季全国糖酒
商品交易会管理规定

第一章总则

　　第一条2010年秋季全国糖酒商品交易会（以下简称糖酒会）定于今年10月在我市举办。为做好本届糖酒会的承办工作，根据《全国糖酒商品交易会章程》和国家有关规定，结合我市实际，制定本规定。
　　第二条本届糖酒会以充分展示糖酒业企业形象，促进工商企业产品交易，搞活商品流通，繁荣活跃市场为宗旨，以“办好糖酒盛会，提升城市形象”为主题，把本届糖酒会办成富有特色、高效圆满的行业盛会。
　　第三条本规定适用于本市辖区内宾馆、酒店（饭店）等接待服务单位以及一切与糖酒会有关的单位和个人。
　　第四条糖酒会实行统一管理，统一布展，集中交易，统一收费标准。展区设在济南国际会展中心和济南舜耕国际会展中心。
　　第五条为承办好糖酒会，成立济南市2010年秋季全国糖酒商品交易会会务工作领导小组（以下简称糖酒会领导小组），全面负责糖酒会会务工作的组织领导。领导小组下设综合组、展场组、广告组

和综合治理组，具体承担综合协调、新闻宣传、接待服务，展区规划管理，广告规划管理，市场秩序整治、交通疏导、消防、安全保卫等职责。
　　糖酒会各项具体工作规定由相关部门按照职责单独或联合发布并组织实施。

第二章参展参会规程

　　第六条按照自愿原则，国内外从事糖类、酒类、饮料、乳制品、调味品和相关食品生产经营以及从事食品包装和机械等相关产业生产经营的企业均可报名参展。
　　第七条参加糖酒会的企业及相关代表、会务人员、新闻记者等，分别凭糖酒会领导小组统一制发的参展证、参观证、工作证、记者证及参观券进入展区。
　　第八条糖酒会交易实行“集中布展，集中交易”方式。厂商参展，必须持有效证件到指定地点办理展位，并按有关规定布展和交易。参展商品必须是符合规定的合格产品。
　　第九条参展企业和参会代表自带车辆进入市区，需到指定地点办理糖酒会通行证和专用车证。运输展品的货车按规定线路直接到展区统一规定地点卸货。糖酒会宣传彩车应按规定的时间和线路行驶。
　　第十条糖酒会广告实行“统一管理，统一规划，统一收费，统一发布”的原则，由糖酒会领导小组广告组会同相关部门划定户外广告设置区。参展厂商发布广告，必须到指定地点办理有关手续，广告内容要符合相关法律规定。

第三章管理规则

　　第十一条未经主办单位允许，严禁任何部门、单位和个人以糖酒会的名义组织各类商业性活动和印刷各类书刊、报纸等印刷品;禁止任何单位冒用糖酒会的名义签订协议从事接待商业活动，冒用糖酒会名义签订的协议均属侵权行为，必须予以终止。
　　第十二条全市辖区内各宾馆、酒店（饭店）等接待服务单位，要自觉服从糖酒会领导小组的统一调度和安排，确保大会接待需要。大会指定的参会正式代表入住的宾馆、酒店（饭店）等接待服务单位要严格履行协议，切实做好各项接待和服务工作。
　　第十三条在济南国际会展中心和济南舜耕国际会展中心展区以外的一切与糖酒会相关的展销活动均为“会外展”。为确保糖酒会公平交易、有序进行、安全举办，禁止一切“会外展”行为。
　　任何部门和单位不得为广告商和厂商提供糖酒会展区以外的摆摊设点场所。禁止参会厂商的参展商品进入宾馆、酒店。各宾馆、酒店（饭店）等接待服务单位以及商业、餐饮等经营场所的客房、大堂、会议室、餐厅、通道等一切室内外场所不得向广告商和参展厂商提供用于设置有关糖酒会商品交易的展间（厅）、展位。禁止在所有街道、广场设置展销点。
　　第十四条承接糖酒会广告业务的经营者、发布者在设置、发布广告时，必须按批准的位置、时间、方式进行制作、粘贴、搭建，做到美观、规范、安全，并按规定时间和要求拆除。包括建筑物、楼梯等在内的广告设施的所有者和使用者，要自觉服从统一管理，优先满足糖酒会广告宣传的需要。任何单位未经糖酒会领导小组及相关工作组授权，不得将广告设施出租、转让和利用其承办糖酒会广告业务。
　　任何单位和个人未经批准，不得擅自发布、设置任何与糖酒会有关的广告。本市辖区内各宾馆、酒店（饭店）等接待服务单位的所有墙体和空间不得擅自提供给广告商和参展厂商设置、张贴广告宣传品。
　　第十五条全市所有宾馆、酒店（饭店）、休闲娱乐、出租车、停车场、旅游景点等场所必须严格遵守国家、省、市有关物价管理的规定，实行明码标价，不得虚假标价和借机哄抬物价、乱涨价。
　　糖酒会期间，本市辖区内各宾馆、酒店（饭店）等接待服务单位的客房价格实行涨价幅度控制，并一律实行调价备案制，经调价备案制的客房价格不得随意自行变动。
　　第十六条糖酒会展区和宾馆、酒店（饭店）等接待服务单位要严格执行国家餐饮卫生标准和消防规定，建立食品卫生、消防、车辆等各项安全管理制度，加强监督检查，制定事故应急处置预案。凡经检查不合格的接待单位，必须进行整改或停业整顿，经验收合格后方可对外经营并承担糖酒会接待任务。

第四章监督管理

　　第十七条各级、各部门要树立全局意识，积极为糖酒会开设“绿色通道”，对涉及糖酒会的审核审批以及需办理的手续实行集中办公，一门办理。
　　第十八条公安、消防、安监、卫生、食品药品监管等部门要密切配合，加强综合治理，切实做好展区、代表驻地、户外广告发布区的安全保卫、消防、交通和食品卫生安全管理工作，确保人身、财产安全。
　　物价、工商、质监和交通运输管理部门要加强对驻济宾馆、酒店（饭店）、客运出租的价格、服务等方面的监管，防止价格失控，杜绝价格欺诈行为。
　　交警部门要采取积极措施，维持好交通秩序，确保交通顺畅。
　　第十九条工商、公安、物价、城管执法、消防、安监等部门要切实负起监管和维护公平交易、公共安全的职责，全面清查各宾馆、酒店（饭店）的“会外展”行为，并依法查处和取缔。糖酒会期间，对宾馆、酒店（饭店）、广场、主要街道等重点部位，实行驻场式、全天候监管。

第五章文明服务

　　第二十条围绕“办好糖酒盛会，提升城市形象”主题，全市各级、各部门、各行业、窗口单位要弘扬济南精神，进一步增强文明意识，共同创造良好的社会环境，积极开展各类精神文明创建活动，展示文明济南、和谐济南、平安济南的良好形象。
　　各县（市）区要服从糖酒会的统一部署，协调落实各项工作任务，全力做好各项保障工作。
　　城乡建设、城市园林、城管等部门要各负其责，认真做好城市的亮化、净化、美化、绿化工作，搞好环境卫生和景点整治，创造更加优美的城市环境。
　　交通运输部门要增加公交车次，在参会代表集中驻地与展馆之间开辟临时公交线路，在展区设立临时站点。
　　航空、铁路、长途客运等部门要提前制定工作预案和代表返程方案，增加航班、运力、车次，全力做好参会人员的往返等工作。
　　商业、宾馆、餐饮、娱乐、旅游、银行、通讯、交通运输等窗口单位要积极开展文明、优质服务活动，为糖酒会提供优质高效服务。第二十一条各新闻媒体要加强对糖酒会的宣传报道工作，坚持正面宣传为主，做好舆论引导和监督，积极营造糖酒会文明、公平、有序、和谐的氛围。
　　第二十二条广大市民要大力弘扬济南精神，树立东道主意识，做到文明、礼貌、热情，自觉遵守糖酒会各项规定，为塑造我市良好的城市形象作出贡献。

第六章附则

　　第二十三条本规定由糖酒会领导小组各工作组会同相关部门组织实施。
　　第二十四条本规定自发布之日起施行，至糖酒会结束时止。